每日經(jīng)濟新聞 2024-07-25 18:20:33
每經(jīng)記者 李娜 每經(jīng)編輯 葉峰
日前,海富通中證2000增強策略ETF發(fā)布公告,即將召開持有人大會審核修改基金合同終止條款的議案。從議案上看,對合同中原有的連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的,基金合同終止,不需召開基金份額持有人大會的條款進行了修改。該基金終止合同也將變得更為復雜。截至二季度末,該基金的資產(chǎn)規(guī)模只剩下1000多萬元,二季度縮水幅度超過94%。
修改合同終止條款
日前,海富通中證2000增強策略ETF發(fā)布公告,基金管理人與托管行商定,決定召開基金份額持有人大會,審議《關(guān)于海富通中證2000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金修改基金合同終止條款的議案》。
從發(fā)布的議案來看,具體為《基金合同》“第五部分 基金備案”中“三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模”,由原表述:“《基金合同》生效后,連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的,基金合同終止,不需召開基金份額持有人大會。”
修改為:“《基金合同》生效后,連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的,基金管理人應當在十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案,如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。”
“經(jīng)過此番修改,該基金終止合同就需要召開持有人大會進行投票表決,基金想要清盤就會變得更為繁雜,這樣做也是為了保住這只基金后期不會輕易被清盤,能夠持續(xù)運作。”滬上某公募基金投研人士表示。
公開資料顯示,海富通中證2000增強策略ETF成立于2024年3月27日,截至7月24日,該基金的單位凈值為0.8626元,成立以來收益為-13.74%。
最近發(fā)布的基金二季報顯示,自2024年5月8日至2024年6月30日,海富通中證2000增強策略ETF連續(xù)三十七個工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元的情形。截至2024年7月10日,該基金已連續(xù)45個工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形。
二季度期間,海富通中證2000增強策略ETF的份額從成立時的2.18億份,降至0.12億份,期間凈贖回約為2億份,降幅超過了94%,這也意味著不到一個季度,海富通中證2000增強策略ETF遭遇了大額贖回,變成了一只迷你基金。
注:圖片來自天天基金網(wǎng)
七成新ETF被贖回
對于量化策略而言,二季度市場風格偏向保守,大部分股票普跌,中小市值和成長股承壓。跟蹤中小盤股的ETF往往表現(xiàn)不盡如人意,份額縮水也在情理之中。
不過,從二季報披露的情況來看,遭遇凈贖回的ETF并非僅有跟蹤中小盤股的ETF產(chǎn)品。Wind數(shù)據(jù)顯示,截至2024年二季度末,相比發(fā)行時的總份額,今年新成立的80只ETF中,共有56只ETF的份額出現(xiàn)了不同程度的贖回,占比達到了七成。華安中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票ETF、平安中證汽車零部件主題ETF等有41只產(chǎn)品的份額被贖回幅度超過了50%。
值得注意的是,即使今年新成立的紅利ETF,也很難擺脫贖回的尷尬。大成中證紅利低波動100ETF,成立于2024年4月8日,發(fā)行總規(guī)模超4億份,而截止到6月底,該基金的份額已不足1500萬份,縮水了96%。華夏中證紅利低波動ETF和廣發(fā)中證紅利ETF在二季末的份額都已不足5000萬份,相比發(fā)行總份額縮水超過90%。不過,成立于2024年4月30日的國泰上證國有企業(yè)紅利ETF則是在今年二季度期間迎來了近7%的凈申購。
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