兩家私募違規(guī)出借期貨賬戶被罰

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

6月25日，青島證監(jiān)局下發(fā)了3份《行政處罰決定書》，揭開了私募機(jī)構(gòu)違規(guī)對(duì)外出借賬戶的事實(shí)。青島裕瑞資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱青島裕瑞資產(chǎn)）、青島青石資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱青島青石資產(chǎn)）這兩家私募機(jī)構(gòu)為場外配資提供便利，將旗下私募產(chǎn)品開立的期貨賬戶對(duì)外出借，未自主管理相關(guān)產(chǎn)品，被各罰30萬元。兩家私募的法定代表人也均被出具警示函。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，青島裕瑞資產(chǎn)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案了23只產(chǎn)品，其中16只產(chǎn)品目前已經(jīng)清盤。

為場外配資提供便利

在當(dāng)前背景下，一些小型私募盈利能力堪憂，開始搞起了“副業(yè)”，對(duì)外出借私募產(chǎn)品賬戶，為場外配資提供便利，最后卻弄了個(gè)“偷雞不成蝕把米”。

6月25日，青島證監(jiān)局下發(fā)了3份《行政處罰決定書》，劍指青島裕瑞資產(chǎn)、青島青石資產(chǎn)，這兩家私募將旗下的多只私募產(chǎn)品開立的期貨賬戶違規(guī)對(duì)外出借。

具體來看，裕瑞昌裕三號(hào)、裕瑞昌裕七號(hào)、裕瑞昌裕八號(hào)是青島裕瑞資產(chǎn)的私募基金產(chǎn)品，這3只私募產(chǎn)品在2021年8月6日至2021年10月12日期間，相繼在寧證期貨青島分公司開立了寧證期貨賬戶。青島裕瑞資產(chǎn)將上述期貨賬戶出借給公衍峰從事期貨交易。對(duì)此，青島證監(jiān)局決定對(duì)青島裕瑞資產(chǎn)給予警告，并處以30萬元的罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，青島青石資產(chǎn)的情況也是如此。公衍峰向青島青石資產(chǎn)借用旗下的私募基金產(chǎn)品眾誠一號(hào)、眾誠九號(hào)的期貨賬號(hào)從事期貨交易。2021年2月8日，青島青石資產(chǎn)在海證期貨青島營業(yè)部開立了青石一號(hào)海證期貨賬戶；2021年3月24日，青石九號(hào)新湖期貨賬戶開立于新湖期貨青島分公司；2021年7月15日，青石九號(hào)廣金期貨賬戶開立于廣州金控期貨山東分公司。之后，青島青石資產(chǎn)將上述期貨賬戶出借給公衍峰從事期貨交易。青島青石資產(chǎn)被青島證監(jiān)局給予警告，并處以30萬元的罰款。

青島證監(jiān)局對(duì)公衍峰涉嫌借用期貨賬戶從事期貨交易行為進(jìn)行了調(diào)查。經(jīng)查明，公衍峰向青島青石資產(chǎn)、青島裕瑞資產(chǎn)借用上述期貨賬戶從事期貨交易，青島證監(jiān)局對(duì)公衍峰給予警告，并處以20萬元的罰款。青島青石資產(chǎn)合計(jì)交易851筆，合計(jì)成交5252萬元。此外，青島裕瑞資產(chǎn)合計(jì)交易444筆，合計(jì)成交金額4012萬元。也就是說，上述兩家私募出借的賬戶累計(jì)交易1295筆，累計(jì)交易金額9264萬元。

青島青石收到警示函

根據(jù)《行政處罰決定書》，周玉升作為青島青石資產(chǎn)的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任，被青島證監(jiān)局出具警示函。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，青島青石資產(chǎn)2018年2月11日在協(xié)會(huì)登記備案，公司管理規(guī)模在5億元以下。

從周玉升的履歷來看，也有豐富的期貨從業(yè)經(jīng)歷，其先后在國大期貨、中州期貨任職，之后在青島盈升資產(chǎn)、青島瓴金資本等機(jī)構(gòu)任職。公司在中基協(xié)合計(jì)備案了50多只私募產(chǎn)品。

另外，王書輝作為青島裕瑞資產(chǎn)的法定代表人、董事長、總經(jīng)理，對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任，青島證監(jiān)局也對(duì)其出具警示函。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，從王書輝的履歷來看，有豐富的期貨從業(yè)經(jīng)歷，2007年7月至2010年5月期間，在美爾雅期貨市場部擔(dān)任居間人；之后相繼在倍特期貨、興證期貨、光大期貨等營業(yè)部任職。

從中基協(xié)的備案數(shù)據(jù)來看，青島裕瑞資產(chǎn)2019年7月24日在中基協(xié)登記備案，公司管理規(guī)模在5億元以下，備案了23只產(chǎn)品，其中16只產(chǎn)品已經(jīng)清盤。其中，存續(xù)的裕瑞廣裕七號(hào)、裕瑞豐裕十號(hào)、裕瑞豐裕七號(hào)、裕瑞豐裕八號(hào)等產(chǎn)品，從2024年一季報(bào)更新的信息來看，上述4只基金存續(xù)規(guī)模低于1000萬元人民幣。

從青島裕瑞資產(chǎn)的股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，青島安可森投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）持股80%，寶鉅投資顧問有限公司持股20%。天眼查數(shù)據(jù)顯示，公司股東之一的寶鉅投資顧問有限公司，成立于2009年，是一家以從事其他與存放銀行職能相關(guān)的機(jī)構(gòu)為主的企業(yè)。