監(jiān)管再出手！未按規(guī)定申報(bào)實(shí)控關(guān)系賬戶、違規(guī)超限額交易，這家私募被罰

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，2月28日，監(jiān)管再次出手，對(duì)私募基金的違規(guī)行為進(jìn)行了處罰，嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)也在持續(xù)釋放中。

根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱中金所）發(fā)布的公告，近日中金所對(duì)上海維萬(wàn)私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海維萬(wàn)公司）及其實(shí)控人，未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實(shí)施紀(jì)律處分。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人也在就中金所采取紀(jì)律處分措施答記者問(wèn)中表示，中金所依規(guī)對(duì)相關(guān)客戶違反期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易所監(jiān)管職責(zé)的舉措。證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持嚴(yán)的監(jiān)管主基調(diào)，指導(dǎo)證券交易所和中金所加強(qiáng)期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，對(duì)包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管，依法依規(guī)嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為。下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，全面加強(qiáng)監(jiān)管，切實(shí)保障市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行。

未按規(guī)定申報(bào)實(shí)控關(guān)系賬戶、違規(guī)超限額交易，這家私募被重罰

2月28日，中金所發(fā)布了對(duì)上海維萬(wàn)公司及其實(shí)控人實(shí)施紀(jì)律處分的公告。根據(jù)公告，上海維萬(wàn)公司及其實(shí)控人未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實(shí)施紀(jì)律處分。

經(jīng)查明，上海維萬(wàn)公司管理的3個(gè)產(chǎn)品賬戶、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶，未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系。在未申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系期間，上海維萬(wàn)公司及其實(shí)控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成“利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，獲取違規(guī)盈利893.48萬(wàn)元。

根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，中金所決定對(duì)上海維萬(wàn)公司及其實(shí)控人等通報(bào)批評(píng)，對(duì)上海維萬(wàn)公司管理的相應(yīng)3個(gè)產(chǎn)品賬戶、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶股指期貨限制開(kāi)倉(cāng)十二個(gè)月，沒(méi)收違規(guī)所得893.48萬(wàn)元，并將上述紀(jì)律處分記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

中金所在公告中表示，將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署要求，嚴(yán)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)一線監(jiān)管，堅(jiān)決做到監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，嚴(yán)厲打擊以不正當(dāng)手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場(chǎng)“三公”原則、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴(yán)的基調(diào)和“零容忍”高壓態(tài)勢(shì)。同時(shí)，提醒投資者依法合規(guī)交易，共同維護(hù)金融期貨市場(chǎng)正常交易秩序。

據(jù)悉，相關(guān)自律監(jiān)管措施的實(shí)施，是中金所履行市場(chǎng)一線監(jiān)管職責(zé)，從嚴(yán)打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序的具體體現(xiàn)。一直以來(lái)，中金所切實(shí)加強(qiáng)交易行為全流程和一體化監(jiān)測(cè)監(jiān)管，嚴(yán)防市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，全面加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)交易行為的監(jiān)測(cè)，持續(xù)加大盤中異常處置力度。堅(jiān)持從嚴(yán)監(jiān)管，一嚴(yán)到底。抓早抓小緊盯風(fēng)險(xiǎn)苗頭，將風(fēng)險(xiǎn)隱患消除于未萌，落實(shí)“零容忍”，嚴(yán)厲打擊各種違規(guī)交易行為。在“五位一體”期貨監(jiān)管體系和期現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作框架下，持續(xù)深化跨市場(chǎng)聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)與證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各相關(guān)單位的跨市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作。

法治興則市場(chǎng)興，嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)持續(xù)釋放

對(duì)于上海維萬(wàn)公司及其實(shí)控人被采取的紀(jì)律處分措施，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在答記者問(wèn)中表示，中金所依規(guī)對(duì)相關(guān)客戶違反期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易所監(jiān)管職責(zé)的舉措。證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持嚴(yán)的監(jiān)管主基調(diào)，指導(dǎo)證券交易所和中金所加強(qiáng)期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，對(duì)包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管，依法依規(guī)嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為。下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，全面加強(qiáng)監(jiān)管，切實(shí)保障市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行。

近期，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)肅查處了一批財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易案件，起到了很好的警示震懾效果。

例如，2月22日證監(jiān)會(huì)連發(fā)六份行政處罰書(shū)，涉及內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為，也彰顯了監(jiān)管部門對(duì)證券違法活動(dòng)“零容忍”的決心和態(tài)度。

就在昨天，證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席吳清主持召開(kāi)資本市場(chǎng)法治建設(shè)座談會(huì)，就完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度、加強(qiáng)法治保障聽(tīng)取意見(jiàn)建議。座談會(huì)上，與會(huì)代表對(duì)近年來(lái)資本市場(chǎng)法治建設(shè)取得的突破性進(jìn)展充分肯定，對(duì)下一步工作思路和重點(diǎn)舉措提出了意見(jiàn)建議，如進(jìn)一步完善中國(guó)特色證券期貨執(zhí)法司法體系，優(yōu)化行刑銜接機(jī)制，加強(qiáng)執(zhí)法司法高效協(xié)同，加大行政、民事和刑事立體追責(zé)力度，全面提升“零容忍”執(zhí)法效能。

吳清也強(qiáng)調(diào)，資本市場(chǎng)的規(guī)范要求極高，法治興則市場(chǎng)興。證監(jiān)會(huì)將與有關(guān)方面一道共同推動(dòng)加大法制供給、提升執(zhí)法效能、強(qiáng)化司法保障，更好發(fā)揮法治在資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展中的固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長(zhǎng)遠(yuǎn)作用。

封面圖片來(lái)源：每經(jīng)記者 張建 攝