券商基金早參 | 中證協(xié)啟動(dòng)2023年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估；金信基金回應(yīng)“被強(qiáng)制執(zhí)行1.16億”

｜2024年5月14日 星期二｜

NO.1 金信基金回應(yīng)“被強(qiáng)制執(zhí)行1.16億”

5月13日晚間，金信基金在官網(wǎng)發(fā)布了《有關(guān)我司代表旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)助法院進(jìn)行案件執(zhí)行程序的說明》。說明顯示，金信基金于2017年依法成立了一只資產(chǎn)管理計(jì)劃并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)予以備案。在該資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資運(yùn)作過程中，由于所持有債券的發(fā)行人違約，進(jìn)而導(dǎo)致了該資產(chǎn)管理計(jì)劃與債券回購交易對手之間發(fā)生了商事糾紛。金信基金表示，仲裁庭于2022年底前對相關(guān)債券回購交易糾紛案件作出裁決，根據(jù)仲裁裁決書，所有違約責(zé)任都由該資產(chǎn)管理計(jì)劃承擔(dān)，金信基金不承擔(dān)任何法律責(zé)任。在此過程中，金信基金僅代表資產(chǎn)管理計(jì)劃參與針對該資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)仲裁和執(zhí)行程序。2022年底前，由于該資產(chǎn)管理計(jì)劃暫無可分配財(cái)產(chǎn)，因此，法院終結(jié)本次執(zhí)行程序。目前，前述資產(chǎn)管理計(jì)劃所持有違約債券的發(fā)行人的重整程序取得新進(jìn)展，會(huì)產(chǎn)生一部分可分配財(cái)產(chǎn)，這些可分配資產(chǎn)屬于該資產(chǎn)管理計(jì)劃。金信基金作為該資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人，依法代表該資產(chǎn)管理計(jì)劃，協(xié)助人民法院對這些可分配財(cái)產(chǎn)進(jìn)行恢復(fù)執(zhí)行程序。在說明最后，金信基金表示，自公司成立起，沒有任何自有財(cái)產(chǎn)需要被依法執(zhí)行，金信基金也不是任何案件的待執(zhí)行對象。

點(diǎn)評：金信基金的事件反映了資產(chǎn)管理計(jì)劃在運(yùn)作過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是當(dāng)投資的債券發(fā)行人出現(xiàn)違約時(shí)。這起案例凸顯了基金管理公司在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制以及后續(xù)的法律應(yīng)對措施上的重要性。金信基金聲明自己不承擔(dān)法律責(zé)任，所有責(zé)任由資產(chǎn)管理計(jì)劃承擔(dān)，這在法律層面上可能是合規(guī)的，但從投資者關(guān)系管理的角度來看，可能會(huì)影響公司的聲譽(yù)和客戶信任。此外，該事件也提醒投資者在選擇基金產(chǎn)品時(shí)，需要關(guān)注產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)披露和基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

NO.2 鵬華基金：“資金鏈斷裂”傳聞不實(shí)，系不法分子盜用公司名義

鵬華基金近日表示，公司近日關(guān)注到不法分子冒用鵬華基金的名義，發(fā)布《鵬華基金理財(cái)退費(fèi)公告》，聲稱“（鵬華基金理財(cái)）因能力不足經(jīng)營不善，導(dǎo)致資金鏈斷裂無法繼續(xù)運(yùn)營”，并致函宣布清退所有資金。該基金表示上述公告與公司無關(guān)，是純屬非法盜用公司名義的違法行為，提示投資者通過官方渠道獲取鵬華基金及鵬華基金管理的相關(guān)產(chǎn)品信息，切勿相信非法商業(yè)行為和非法互聯(lián)網(wǎng)信息，切勿輕易透露個(gè)人信息或盲目支付任何可疑費(fèi)用。

點(diǎn)評：鵬華基金的聲明揭示了金融行業(yè)中信息安全和品牌保護(hù)的重要性。不法分子冒用公司名義發(fā)布虛假信息，不僅損害了鵬華基金的品牌形象，還可能對投資者造成誤導(dǎo)，引發(fā)市場恐慌。這一事件強(qiáng)調(diào)了金融機(jī)構(gòu)需要加強(qiáng)內(nèi)部信息安全管理，提升對外溝通的透明度和及時(shí)性，同時(shí)加強(qiáng)對投資者的教育，提醒他們通過官方渠道獲取信息，增強(qiáng)對虛假信息的辨識能力。

NO.3 中證協(xié)啟動(dòng)2023年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估

近期，中證協(xié)已啟動(dòng)2023年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估工作，要求證券公司編制2023年度文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告，并于5月20日之前上傳協(xié)會(huì)網(wǎng)站。相關(guān)自評工作底稿則要求5月24日之前完成報(bào)送。值得一提的是，本次中證協(xié)特別對實(shí)踐評估開展前后一段時(shí)間聲譽(yù)事件處理進(jìn)行說明，指出2024年1月1日至實(shí)踐評估結(jié)果形成前，以及實(shí)踐評估結(jié)果發(fā)布后至證券公司分類評價(jià)結(jié)果形成前，證券公司發(fā)生重大聲譽(yù)事件的，經(jīng)評審專家小組評議并征求監(jiān)管部門意見后，協(xié)會(huì)可在本年度實(shí)踐評估中予以扣分或調(diào)降級處理。2024年發(fā)生的重大聲譽(yù)事件，已在本年度實(shí)踐評估中扣分或調(diào)降級處理的，為避免重復(fù)處理，將不再納入次年度實(shí)踐評估。 

點(diǎn)評：中證協(xié)的這一舉措體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司文化建設(shè)的重視，特別是職業(yè)道德和風(fēng)險(xiǎn)管理方面。評估工作不僅關(guān)注公司文化建設(shè)的表面成果，更深入到公司治理、薪酬管理、職業(yè)操守等核心領(lǐng)域。這有助于推動(dòng)證券公司形成健康、積極的企業(yè)文化，提升整個(gè)行業(yè)的專業(yè)水平和市場信譽(yù)。同時(shí)，這也意味著證券公司需要在文化建設(shè)上投入更多的資源和精力，以適應(yīng)監(jiān)管要求，促進(jìn)公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。