券商基金早參 | 中證協(xié)啟動2023年度證券公司文化建設(shè)實踐評估；金信基金回應(yīng)“被強制執(zhí)行1.16億”

｜2024年5月14日 星期二｜

NO.1 金信基金回應(yīng)“被強制執(zhí)行1.16億”

5月13日晚間，金信基金在官網(wǎng)發(fā)布了《有關(guān)我司代表旗下資產(chǎn)管理計劃協(xié)助法院進行案件執(zhí)行程序的說明》。說明顯示，金信基金于2017年依法成立了一只資產(chǎn)管理計劃并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會予以備案。在該資產(chǎn)管理計劃的投資運作過程中，由于所持有債券的發(fā)行人違約，進而導(dǎo)致了該資產(chǎn)管理計劃與債券回購交易對手之間發(fā)生了商事糾紛。金信基金表示，仲裁庭于2022年底前對相關(guān)債券回購交易糾紛案件作出裁決，根據(jù)仲裁裁決書，所有違約責(zé)任都由該資產(chǎn)管理計劃承擔(dān)，金信基金不承擔(dān)任何法律責(zé)任。在此過程中，金信基金僅代表資產(chǎn)管理計劃參與針對該資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)仲裁和執(zhí)行程序。2022年底前，由于該資產(chǎn)管理計劃暫無可分配財產(chǎn)，因此，法院終結(jié)本次執(zhí)行程序。目前，前述資產(chǎn)管理計劃所持有違約債券的發(fā)行人的重整程序取得新進展，會產(chǎn)生一部分可分配財產(chǎn)，這些可分配資產(chǎn)屬于該資產(chǎn)管理計劃。金信基金作為該資產(chǎn)管理計劃的管理人，依法代表該資產(chǎn)管理計劃，協(xié)助人民法院對這些可分配財產(chǎn)進行恢復(fù)執(zhí)行程序。在說明最后，金信基金表示，自公司成立起，沒有任何自有財產(chǎn)需要被依法執(zhí)行，金信基金也不是任何案件的待執(zhí)行對象。

點評：金信基金的事件反映了資產(chǎn)管理計劃在運作過程中可能遇到的風(fēng)險，尤其是當(dāng)投資的債券發(fā)行人出現(xiàn)違約時。這起案例凸顯了基金管理公司在產(chǎn)品設(shè)計、風(fēng)險控制以及后續(xù)的法律應(yīng)對措施上的重要性。金信基金聲明自己不承擔(dān)法律責(zé)任，所有責(zé)任由資產(chǎn)管理計劃承擔(dān)，這在法律層面上可能是合規(guī)的，但從投資者關(guān)系管理的角度來看，可能會影響公司的聲譽和客戶信任。此外，該事件也提醒投資者在選擇基金產(chǎn)品時，需要關(guān)注產(chǎn)品的風(fēng)險披露和基金管理人的風(fēng)險管理能力。

NO.2 鵬華基金：“資金鏈斷裂”傳聞不實，系不法分子盜用公司名義

鵬華基金近日表示，公司近日關(guān)注到不法分子冒用鵬華基金的名義，發(fā)布《鵬華基金理財退費公告》，聲稱“（鵬華基金理財）因能力不足經(jīng)營不善，導(dǎo)致資金鏈斷裂無法繼續(xù)運營”，并致函宣布清退所有資金。該基金表示上述公告與公司無關(guān)，是純屬非法盜用公司名義的違法行為，提示投資者通過官方渠道獲取鵬華基金及鵬華基金管理的相關(guān)產(chǎn)品信息，切勿相信非法商業(yè)行為和非法互聯(lián)網(wǎng)信息，切勿輕易透露個人信息或盲目支付任何可疑費用。

點評：鵬華基金的聲明揭示了金融行業(yè)中信息安全和品牌保護的重要性。不法分子冒用公司名義發(fā)布虛假信息，不僅損害了鵬華基金的品牌形象，還可能對投資者造成誤導(dǎo)，引發(fā)市場恐慌。這一事件強調(diào)了金融機構(gòu)需要加強內(nèi)部信息安全管理，提升對外溝通的透明度和及時性，同時加強對投資者的教育，提醒他們通過官方渠道獲取信息，增強對虛假信息的辨識能力。

NO.3 中證協(xié)啟動2023年度證券公司文化建設(shè)實踐評估

近期，中證協(xié)已啟動2023年度證券公司文化建設(shè)實踐評估工作，要求證券公司編制2023年度文化建設(shè)實踐年度報告，并于5月20日之前上傳協(xié)會網(wǎng)站。相關(guān)自評工作底稿則要求5月24日之前完成報送。值得一提的是，本次中證協(xié)特別對實踐評估開展前后一段時間聲譽事件處理進行說明，指出2024年1月1日至實踐評估結(jié)果形成前，以及實踐評估結(jié)果發(fā)布后至證券公司分類評價結(jié)果形成前，證券公司發(fā)生重大聲譽事件的，經(jīng)評審專家小組評議并征求監(jiān)管部門意見后，協(xié)會可在本年度實踐評估中予以扣分或調(diào)降級處理。2024年發(fā)生的重大聲譽事件，已在本年度實踐評估中扣分或調(diào)降級處理的，為避免重復(fù)處理，將不再納入次年度實踐評估。 

點評：中證協(xié)的這一舉措體現(xiàn)了監(jiān)管機構(gòu)對證券公司文化建設(shè)的重視，特別是職業(yè)道德和風(fēng)險管理方面。評估工作不僅關(guān)注公司文化建設(shè)的表面成果，更深入到公司治理、薪酬管理、職業(yè)操守等核心領(lǐng)域。這有助于推動證券公司形成健康、積極的企業(yè)文化，提升整個行業(yè)的專業(yè)水平和市場信譽。同時，這也意味著證券公司需要在文化建設(shè)上投入更多的資源和精力，以適應(yīng)監(jiān)管要求，促進公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。