中證協(xié)啟動2023年度證券公司文化建設(shè)實踐評估，2024年發(fā)生的重大聲譽風險也可能影響評級

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，近期，中證協(xié)已啟動2023年度證券公司文化建設(shè)實踐評估工作，要求證券公司編制2023年度文化建設(shè)實踐年度報告，并于5月20日之前上傳協(xié)會網(wǎng)站。相關(guān)自評工作底稿則要求5月24日之前完成報送。

值得一提的是，本次中證協(xié)特別對實踐評估開展前后一段時間聲譽事件處理進行說明，指出2024年1月1日至實踐評估結(jié)果形成前，以及實踐評估結(jié)果發(fā)布后至證券公司分類評價結(jié)果形成前，證券公司發(fā)生重大聲譽事件的，經(jīng)評審專家小組評議并征求監(jiān)管部門意見后，協(xié)會可在本年度實踐評估中予以扣分或調(diào)降級處理。2024年發(fā)生的重大聲譽事件，已在本年度實踐評估中扣分或調(diào)降級處理的，為避免重復(fù)處理，將不再納入次年度實踐評估。 

僅有5家公司可能獲評最高AA級

根據(jù)本次通知，今年的文化建設(shè)實踐評估繼續(xù)按比例劃分。共分為A/B/C/D四類，每一類又分為兩個等級，比如A類分為AA級和A級，AA級優(yōu)于A級。

A類為參評券商總排名中位列前10%且最多12家。AA級最多5家，其余為A級。

B類為總排名前40%且未進入A類的公司，最多33家。BB級最多10家，其余為B級。

C類為未達到B類要求且評估計分在6分以上的公司。CC級最多35家，其余為C級。

低于6分或存在直接被評為D類的情形則被定為D類。

值得注意的是，文化建設(shè)實踐評估等級將影響證券公司分類評價結(jié)果。證券公司分類評價不但將影響新業(yè)務(wù)申請和投?；鹕辖活~，同時對場外期權(quán)業(yè)務(wù)資格、股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)規(guī)模等具有重大影響。

本次中證協(xié)建議文化建設(shè)實踐結(jié)果在分類評價中的加分為：AA級1分、A級0.8分，BB級0.5分，B級0.3分，C類和D類不加分。最終加分情況由證監(jiān)會確定。

根據(jù)2023年6月30日中證協(xié)公布2022年度證券公司文化建設(shè)實踐評估結(jié)果，在參評的105家證券公司中，46家券商被評為A類和B類。其中AA級別的為國泰君安、南京證券、興業(yè)證券、銀河證券和中信證券。

重點關(guān)注事項包括薪酬變動、員工使用社交媒體等輿論熱點

此外，今年4月，為做好2023年度券商文化建設(shè)實踐評估工作，中國證券業(yè)協(xié)會結(jié)合行業(yè)意見建議、監(jiān)管部門有關(guān)要求、行業(yè)文化建設(shè)重點工作安排及上一年度實踐評估情況，在業(yè)內(nèi)進一步明確了實踐評估指標相關(guān)證明材料要求，做出八項具體調(diào)整。而從記者獲得的券商自評工作底稿待填寫表格來看，尤其注重券商薪酬管理水平和聲譽風險管理能力。

具體而言，本次券商需要填寫的內(nèi)容共分為十一大類、51個小項。十一大類中，除了“總體要求”外，其余十大類即證券公司文化建設(shè)“十要素”落實情況，包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強化文化認同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅持可持續(xù)發(fā)展。

另外，券商還需要填寫“重點關(guān)注事項”、“加分指標”等表格。重點關(guān)注事項共16項，其中特別提到薪酬管理與職業(yè)操守等輿論關(guān)注的核心問題，具體包括：

1、公司緊扣新時代金融行業(yè)核心任務(wù)，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持以社會主義核心價值觀引領(lǐng)文化建設(shè)實踐。

2、公司發(fā)揮黨建和文化對公司戰(zhàn)略的牽引和支撐作用。

3、公司治理或內(nèi)部控制是否存在缺陷，股東資質(zhì)及股權(quán)管理是否符合法規(guī)要求。

4、公司是否存在重大風險被托管。

5、公司是否存在全面風險管理落實不到位的情形。

6、公司是否存在合規(guī)管理執(zhí)行不到位的情形。

7、公司是否存在因證券經(jīng)營行為或外部事件，及工作人員違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等發(fā)生聲譽風險事件。

8、公司薪酬管理制度是否符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，是否建立穩(wěn)健薪酬管理制度，相關(guān)制度是否有效執(zhí)行。

9、公司持續(xù)推進從業(yè)人員職業(yè)道德水平建設(shè)，提升從業(yè)人員職業(yè)操守，是否存在職業(yè)道德建設(shè)不力的情形。

10、公司是否開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查，是否存在對從業(yè)人員廉潔管理不力的情形。

11、公司對職業(yè)道德風險潛在高發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重點人員的管理機制是否有效執(zhí)行。

12、公司文化建設(shè)領(lǐng)導小組是否切實承擔文化建設(shè)融入公司發(fā)展主體責任，研究決定公司文化建設(shè)重要事項，文化建設(shè)領(lǐng)導小組年度召開文化建設(shè)專項會議是否少于2次。

13、公司組織的全員行業(yè)文化理念、《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》等的宣導活動是否達到2次。

14、公司形成有效落實《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》的方案并有效執(zhí)行。

15、公司持續(xù)增強內(nèi)外部文化認同。

16、公司推動文化品牌建設(shè)，形成文化品牌戰(zhàn)略，并有效落實。

值得一提的是，在“重點關(guān)注事項7”的聲譽風險事件評估中，中證協(xié)特別要求券商填寫年度監(jiān)督、引導員工正確使用社交媒體避免員工發(fā)表不當言論損害公司及行業(yè)形象的情況說明，還要求券商提供提升聲譽意識的實際執(zhí)行證明，如日常督促提醒工作記錄、培訓教育活動材料等。

而有關(guān)薪酬變動，除了重點關(guān)注事項表格外，券商還需要單獨填報一張“薪酬變動情況填報表”。這張表不但包括高管總薪酬、員工總薪酬、員工人均薪酬外，還需要與上年指標進行對比，說明高管、員工人均薪酬2023年度漲幅情況，以及與凈利潤增減變動相比是否合理。 

如觸發(fā)兩個或有事項直接被評為D類

另外，中證協(xié)本次還特別設(shè)置了兩個“或有事項”。

一是在評估期內(nèi)，公司或工作人員存在不正當競爭、擾亂正常市場秩序等行為。中證協(xié)要求，公司或工作人員被監(jiān)管部門或自律組織通報，相關(guān)處罰、通報文件中使用“不正當競爭”“擾亂正常市場秩序”表述進行行為認定的，應(yīng)當填報。

二是公司因文化建設(shè)存在問題或缺陷，被監(jiān)管部門或者行業(yè)自律組織要求整改。中證協(xié)要求，公司因文化建設(shè)存在問題或缺陷，被監(jiān)管部門或者行業(yè)自律組織要求整改，提出整改要求的相關(guān)文件中使用“文化建設(shè)存在問題或缺陷”表述進行認定的，應(yīng)當填報。

上述兩項情況如果存在，相關(guān)券商將直接被評為D類。

據(jù)記者了解，本次報送，由于時間緊、任務(wù)重，各大券商再次火力全開，開啟了沖刺模式。

有券商人士對記者表示，表格內(nèi)容多、分類細，需要財務(wù)部、人力資源、黨建、合規(guī)等多部門協(xié)同，最終匯總后進行報送。“好在已經(jīng)不是第一次。第一年熬了好幾天，報送頭一天還在通宵。今年熟練多了，稍微加點班就能按時完成。”

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