中證協(xié)啟動(dòng)2023年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估，2024年發(fā)生的重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)也可能影響評(píng)級(jí)

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，近期，中證協(xié)已啟動(dòng)2023年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作，要求證券公司編制2023年度文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告，并于5月20日之前上傳協(xié)會(huì)網(wǎng)站。相關(guān)自評(píng)工作底稿則要求5月24日之前完成報(bào)送。

值得一提的是，本次中證協(xié)特別對(duì)實(shí)踐評(píng)估開(kāi)展前后一段時(shí)間聲譽(yù)事件處理進(jìn)行說(shuō)明，指出2024年1月1日至實(shí)踐評(píng)估結(jié)果形成前，以及實(shí)踐評(píng)估結(jié)果發(fā)布后至證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果形成前，證券公司發(fā)生重大聲譽(yù)事件的，經(jīng)評(píng)審專家小組評(píng)議并征求監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)后，協(xié)會(huì)可在本年度實(shí)踐評(píng)估中予以扣分或調(diào)降級(jí)處理。2024年發(fā)生的重大聲譽(yù)事件，已在本年度實(shí)踐評(píng)估中扣分或調(diào)降級(jí)處理的，為避免重復(fù)處理，將不再納入次年度實(shí)踐評(píng)估。 

僅有5家公司可能獲評(píng)最高AA級(jí)

根據(jù)本次通知，今年的文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估繼續(xù)按比例劃分。共分為A/B/C/D四類，每一類又分為兩個(gè)等級(jí)，比如A類分為AA級(jí)和A級(jí)，AA級(jí)優(yōu)于A級(jí)。

A類為參評(píng)券商總排名中位列前10%且最多12家。AA級(jí)最多5家，其余為A級(jí)。

B類為總排名前40%且未進(jìn)入A類的公司，最多33家。BB級(jí)最多10家，其余為B級(jí)。

C類為未達(dá)到B類要求且評(píng)估計(jì)分在6分以上的公司。CC級(jí)最多35家，其余為C級(jí)。

低于6分或存在直接被評(píng)為D類的情形則被定為D類。

值得注意的是，文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估等級(jí)將影響證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果。證券公司分類評(píng)價(jià)不但將影響新業(yè)務(wù)申請(qǐng)和投?；鹕辖活~，同時(shí)對(duì)場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)資格、股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)規(guī)模等具有重大影響。

本次中證協(xié)建議文化建設(shè)實(shí)踐結(jié)果在分類評(píng)價(jià)中的加分為：AA級(jí)1分、A級(jí)0.8分，BB級(jí)0.5分，B級(jí)0.3分，C類和D類不加分。最終加分情況由證監(jiān)會(huì)確定。

根據(jù)2023年6月30日中證協(xié)公布2022年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果，在參評(píng)的105家證券公司中，46家券商被評(píng)為A類和B類。其中AA級(jí)別的為國(guó)泰君安、南京證券、興業(yè)證券、銀河證券和中信證券。

重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)包括薪酬變動(dòng)、員工使用社交媒體等輿論熱點(diǎn)

此外，今年4月，為做好2023年度券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)合行業(yè)意見(jiàn)建議、監(jiān)管部門(mén)有關(guān)要求、行業(yè)文化建設(shè)重點(diǎn)工作安排及上一年度實(shí)踐評(píng)估情況，在業(yè)內(nèi)進(jìn)一步明確了實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)相關(guān)證明材料要求，做出八項(xiàng)具體調(diào)整。而從記者獲得的券商自評(píng)工作底稿待填寫(xiě)表格來(lái)看，尤其注重券商薪酬管理水平和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

具體而言，本次券商需要填寫(xiě)的內(nèi)容共分為十一大類、51個(gè)小項(xiàng)。十一大類中，除了“總體要求”外，其余十大類即證券公司文化建設(shè)“十要素”落實(shí)情況，包括平衡各方利益、建立長(zhǎng)效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展。

另外，券商還需要填寫(xiě)“重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)”、“加分指標(biāo)”等表格。重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)共16項(xiàng)，其中特別提到薪酬管理與職業(yè)操守等輿論關(guān)注的核心問(wèn)題，具體包括：

1、公司緊扣新時(shí)代金融行業(yè)核心任務(wù)，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持以社會(huì)主義核心價(jià)值觀引領(lǐng)文化建設(shè)實(shí)踐。

2、公司發(fā)揮黨建和文化對(duì)公司戰(zhàn)略的牽引和支撐作用。

3、公司治理或內(nèi)部控制是否存在缺陷，股東資質(zhì)及股權(quán)管理是否符合法規(guī)要求。

4、公司是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)被托管。

5、公司是否存在全面風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)不到位的情形。

6、公司是否存在合規(guī)管理執(zhí)行不到位的情形。

7、公司是否存在因證券經(jīng)營(yíng)行為或外部事件，及工作人員違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等發(fā)生聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件。

8、公司薪酬管理制度是否符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，是否建立穩(wěn)健薪酬管理制度，相關(guān)制度是否有效執(zhí)行。

9、公司持續(xù)推進(jìn)從業(yè)人員職業(yè)道德水平建設(shè)，提升從業(yè)人員職業(yè)操守，是否存在職業(yè)道德建設(shè)不力的情形。

10、公司是否開(kāi)展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查，是否存在對(duì)從業(yè)人員廉潔管理不力的情形。

11、公司對(duì)職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)潛在高發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)人員的管理機(jī)制是否有效執(zhí)行。

12、公司文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組是否切實(shí)承擔(dān)文化建設(shè)融入公司發(fā)展主體責(zé)任，研究決定公司文化建設(shè)重要事項(xiàng)，文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組年度召開(kāi)文化建設(shè)專項(xiàng)會(huì)議是否少于2次。

13、公司組織的全員行業(yè)文化理念、《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》《樹(shù)立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書(shū)》等的宣導(dǎo)活動(dòng)是否達(dá)到2次。

14、公司形成有效落實(shí)《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》的方案并有效執(zhí)行。

15、公司持續(xù)增強(qiáng)內(nèi)外部文化認(rèn)同。

16、公司推動(dòng)文化品牌建設(shè)，形成文化品牌戰(zhàn)略，并有效落實(shí)。

值得一提的是，在“重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)7”的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)估中，中證協(xié)特別要求券商填寫(xiě)年度監(jiān)督、引導(dǎo)員工正確使用社交媒體避免員工發(fā)表不當(dāng)言論損害公司及行業(yè)形象的情況說(shuō)明，還要求券商提供提升聲譽(yù)意識(shí)的實(shí)際執(zhí)行證明，如日常督促提醒工作記錄、培訓(xùn)教育活動(dòng)材料等。

而有關(guān)薪酬變動(dòng)，除了重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)表格外，券商還需要單獨(dú)填報(bào)一張“薪酬變動(dòng)情況填報(bào)表”。這張表不但包括高管總薪酬、員工總薪酬、員工人均薪酬外，還需要與上年指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，說(shuō)明高管、員工人均薪酬2023年度漲幅情況，以及與凈利潤(rùn)增減變動(dòng)相比是否合理。 

如觸發(fā)兩個(gè)或有事項(xiàng)直接被評(píng)為D類

另外，中證協(xié)本次還特別設(shè)置了兩個(gè)“或有事項(xiàng)”。

一是在評(píng)估期內(nèi)，公司或工作人員存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、擾亂正常市場(chǎng)秩序等行為。中證協(xié)要求，公司或工作人員被監(jiān)管部門(mén)或自律組織通報(bào)，相關(guān)處罰、通報(bào)文件中使用“不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)”“擾亂正常市場(chǎng)秩序”表述進(jìn)行行為認(rèn)定的，應(yīng)當(dāng)填報(bào)。

二是公司因文化建設(shè)存在問(wèn)題或缺陷，被監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)自律組織要求整改。中證協(xié)要求，公司因文化建設(shè)存在問(wèn)題或缺陷，被監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)自律組織要求整改，提出整改要求的相關(guān)文件中使用“文化建設(shè)存在問(wèn)題或缺陷”表述進(jìn)行認(rèn)定的，應(yīng)當(dāng)填報(bào)。

上述兩項(xiàng)情況如果存在，相關(guān)券商將直接被評(píng)為D類。

據(jù)記者了解，本次報(bào)送，由于時(shí)間緊、任務(wù)重，各大券商再次火力全開(kāi)，開(kāi)啟了沖刺模式。

有券商人士對(duì)記者表示，表格內(nèi)容多、分類細(xì)，需要財(cái)務(wù)部、人力資源、黨建、合規(guī)等多部門(mén)協(xié)同，最終匯總后進(jìn)行報(bào)送。“好在已經(jīng)不是第一次。第一年熬了好幾天，報(bào)送頭一天還在通宵。今年熟練多了，稍微加點(diǎn)班就能按時(shí)完成。”

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