八項調(diào)整，涉及券商文化建設(shè)實踐評估！從業(yè)人員違規(guī)炒股被罰將扣分

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，為做好2023年券商文化建設(shè)評估工作，中國證券業(yè)協(xié)會結(jié)合行業(yè)意見建議、監(jiān)管部門有關(guān)要求、行業(yè)文化建設(shè)重點工作安排及上一年度實踐評估情況，進(jìn)一步明確實踐評估指標(biāo)相關(guān)證明材料要求。

據(jù)悉，本次對評估指標(biāo)相關(guān)證明材料要求作了八個方面的調(diào)整，包括備受關(guān)注的從業(yè)人員違規(guī)炒股、從業(yè)人員行賄、員工不當(dāng)言論、薪酬管理等。

從業(yè)人員炒股被罰將扣分

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的最新披露，本次券商文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)主要進(jìn)行了八項調(diào)整。其中，尤為引人關(guān)注的是在合規(guī)管理重點關(guān)注事項中，進(jìn)一步明確了券商若存在從業(yè)人員違規(guī)炒股并被監(jiān)管部門處罰的情況，應(yīng)主動進(jìn)行自評并扣分。

證券從業(yè)人員不得買賣股票，這是《證券法》明文規(guī)定的基本要求。據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，證監(jiān)會一直致力于嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為。自2019年至2023年，證監(jiān)會已查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人進(jìn)行了行政處罰，旨在構(gòu)建一種讓從業(yè)人員“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機(jī)制。

今年初，證監(jiān)會更是集中處理了一批從業(yè)人員違法炒股案件。2月9日，證監(jiān)會公開披露，已組織稽查執(zhí)法和日常監(jiān)管力量集中查辦招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，對63人進(jìn)行了行政處罰，累計罰沒金額高達(dá)8173萬元；并將1名涉嫌內(nèi)幕交易的人員移送司法機(jī)關(guān)處理；對46人采取了行政監(jiān)管措施。

不僅如此，今年以來，中國證監(jiān)會及各地證監(jiān)局仍在持續(xù)加大打擊證券從業(yè)人員炒股行為的力度。例如，今年2月，廣西證監(jiān)局對原國泰君安某營業(yè)部總經(jīng)理周某杰的違規(guī)炒股行為處以53萬元的罰款；中國證監(jiān)會對原萬和證券某營業(yè)部總經(jīng)理姜某、金某的違規(guī)炒股行為開出200萬元的罰單；而針對原長城證券韓某的違規(guī)炒股行為，中國證監(jiān)會更是采取了高達(dá)1.17億元的罰款措施。今年3月，天津證監(jiān)局也對原平安證券邊某元的違規(guī)炒股行為處以10萬元的罰款。

今年2月，證監(jiān)會在集中處理多名從業(yè)人員違法炒股時就曾表示，下一步將持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)，堅持“兩個結(jié)合”，深入開展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理。

員工行賄、不當(dāng)言論等也被涵蓋

除了從業(yè)人員違規(guī)炒股的問題，此次評估指標(biāo)相關(guān)證明材料的調(diào)整還涵蓋了從業(yè)人員行賄、員工不當(dāng)言論以及薪酬管理等多個方面。

具體來看，證券業(yè)協(xié)會明確表示，為了加強(qiáng)券商廉潔從業(yè)管理，將把評估年度券商從業(yè)人員因行賄被紀(jì)檢監(jiān)察部門留置、調(diào)查或被采取刑事處罰的情況納入考察。同時，協(xié)會還強(qiáng)化券商對廉潔文化進(jìn)行宣導(dǎo)的考察，要求券商在文化理念引導(dǎo)加分指標(biāo)中，將廉潔從業(yè)管理作為必考察的內(nèi)容。

此外，在聲譽風(fēng)險管理方面，證券業(yè)協(xié)會也提出了具體要求。協(xié)會指出，將重點關(guān)注券商對員工在社交媒體上的行為進(jìn)行監(jiān)督和引導(dǎo)的情況。這意味著，券商需要提供證明材料，說明其如何引導(dǎo)員工正確使用社交媒體，避免發(fā)生不當(dāng)言論，從而保護(hù)公司及行業(yè)的形象。

近年來，記者注意到，確實有一些證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布不當(dāng)言論，引發(fā)廣泛關(guān)注。這些言論包括炫富、散播謠言以及生活作風(fēng)問題曝光等，給行業(yè)形象帶來了負(fù)面影響。

最后，證券業(yè)協(xié)會還對薪酬管理考核內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整，特別關(guān)注券商是否違反薪酬管理相關(guān)規(guī)定的情況。記者了解到，今年以來，已有兩家券商在薪酬管理方面受到了處罰。例如，今年1月，西藏證監(jiān)局指出華林證券在私募資管業(yè)務(wù)中，存在人員及薪酬管理機(jī)制不健全的問題；2月，深圳證監(jiān)局也發(fā)現(xiàn)中山證券在私募資管業(yè)務(wù)中，薪酬遞延支付機(jī)制不完善，以及相關(guān)業(yè)務(wù)制度未及時更新或執(zhí)行不力等問題。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 文多 攝