因使用勞務(wù)派遣人員為客戶辦理融資融券開戶等業(yè)務(wù)，銀河證券青島海口路營業(yè)部被出具警示函

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

2024年3月7日，青島證監(jiān)局發(fā)布公告，中國銀河證券青島?？诼纷C券營業(yè)部因使用未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的勞務(wù)派遣人員為客戶辦理融資融券開戶有關(guān)業(yè)務(wù)，并使用營業(yè)部有關(guān)印章，通知客戶追加融資擔(dān)保物及用章登記等環(huán)節(jié)違反公司內(nèi)部制度。

青島證監(jiān)局指出，上述行為反映出該營業(yè)部內(nèi)部控制不完善，合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條和第六條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百二十六條的規(guī)定。因此，青島證監(jiān)局決定對中國銀河證券青島?？诼纷C券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并要求該營業(yè)部應(yīng)健全并嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制機制，切實加強合規(guī)管理，嚴格規(guī)范工作人員的執(zhí)業(yè)行為。