每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-03-07 21:08:35
每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 葉峰
2024年3月7日,青島證監(jiān)局發(fā)布公告,中國(guó)銀河證券青島海口路證券營(yíng)業(yè)部因使用未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的勞務(wù)派遣人員為客戶辦理融資融券開戶有關(guān)業(yè)務(wù),并使用營(yíng)業(yè)部有關(guān)印章,通知客戶追加融資擔(dān)保物及用章登記等環(huán)節(jié)違反公司內(nèi)部制度。
青島證監(jiān)局指出,上述行為反映出該營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善,合規(guī)管理不到位,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條和第六條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百二十六條的規(guī)定。因此,青島證監(jiān)局決定對(duì)中國(guó)銀河證券青島??诼纷C券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施,并要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)健全并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制機(jī)制,切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理,嚴(yán)格規(guī)范工作人員的執(zhí)業(yè)行為。
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