因存在大量營銷、客服員工未在證券業(yè)協(xié)會登記注冊等情形 古鰲科技子公司被責(zé)令暫停新增客戶半年

每經(jīng)記者 胥帥    每經(jīng)編輯 楊夏    

10月25日晚間，古鰲科技（300551.SZ，股價20.23元，市值69.95億元）公告稱，控股子公司收到行政監(jiān)管措施事先告知書，廣東證監(jiān)局對子公司東高（廣東）科技發(fā)展有限公司（以下簡稱“東高科技”）采取責(zé)令暫停新增客戶6個月的行政監(jiān)管措施。其中涉及的違規(guī)行為包括大量直接從事營銷、客服等工作的員工未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記，且部分為勞務(wù)派遣人員或?qū)嵙?xí)生。記者注意到，今年7月26日，東高科技就已被出具警示函。

部分營銷、客服員工為勞務(wù)派遣人員或?qū)嵙?xí)生

10月25日晚間，古鰲科技公告稱，控股子公司收到行政監(jiān)管措施事先告知書，廣東證監(jiān)局對子公司東高（廣東）科技發(fā)展有限公司（以下簡稱“東高科技”）采取責(zé)令暫停新增客戶6個月的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司存在以下違規(guī)行為：一是內(nèi)控管理不到位，制度建設(shè)不健全，股票池管理不完善，子公司及分支機(jī)構(gòu)管理不規(guī)范。二是人員管理不規(guī)范。未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；人員管理與業(yè)務(wù)規(guī)模不匹配，大量直接從事營銷、客服等工作的員工未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記，且部分為勞務(wù)派遣人員或?qū)嵙?xí)生。三是直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，部分直播內(nèi)容未留痕，且存在暗示推薦個股等情形。四是業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂及服務(wù)提供環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范。展業(yè)過程中存在誤導(dǎo)性宣傳和暗示收益行為；提供投資建議時未向客戶充分說明依據(jù)，未告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼等內(nèi)容；服務(wù)協(xié)議未明確證券投資顧問職責(zé)和禁止行為。五是公司工商注冊地址、業(yè)務(wù)經(jīng)營場所、法定代表人等關(guān)鍵信息變更未按規(guī)定報備。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，東高科技被處罰一事早有苗頭。

早在7月26日，廣東證監(jiān)局就已對東高科技采取出具警示函措施。當(dāng)時的警示函表示，經(jīng)查，公司存在任用未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議的問題，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》。同時要求公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，組織工作人員切實加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，杜絕此類事件再次發(fā)生。

早在今年7月，廣東證監(jiān)局已發(fā)布過對東高科技的警示函。 圖片來源：廣東證監(jiān)局官網(wǎng)

此前也曾被處罰

古鰲科技有三大業(yè)務(wù)板塊，其中之一是金融信息服務(wù)。東高科技業(yè)務(wù)產(chǎn)品為自主研發(fā)的決策軟件、投資研究中臺等。根據(jù)公司在今年半年報中介紹，東高科技核心管理團(tuán)隊人員分別來自財經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)、證券公司、綜合信息服務(wù)商，均在行業(yè)深耕多年且在行業(yè)內(nèi)具有一定知名度。截至2022年底，公司聚集了業(yè)內(nèi)優(yōu)秀研發(fā)人員70多名，以及120多位優(yōu)秀的投顧專業(yè)人員。今年上半年，東高科技實現(xiàn)營收2.26億元，凈利潤24.9萬元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，東高科技的曾用名包括東高（北京）科技有限公司。

2022年4月27日，北京證監(jiān)局曾對東高（北京）科技有限公司出具警示函，經(jīng)查，東高（北京）科技有限公司在有關(guān)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣中不實宣傳證券投資顧問尹鵬飛基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)歷，未對業(yè)務(wù)推廣進(jìn)行有效規(guī)范。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1223560959