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因?qū)嶋H營業(yè)場所與登記不符等原因,中銀證券一營業(yè)部被出具警示函

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-12-01 16:03:18

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

12月1日,遼寧證監(jiān)局公示了對中銀證券丹東三經(jīng)街證券營業(yè)部出具的警示函,指出該營業(yè)部存在四大問題:一是營業(yè)部實(shí)際營業(yè)場所與經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證記載的營業(yè)場所不符;二是未公示默認(rèn)傭金率及最低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);三是未對營業(yè)部營銷、合規(guī)風(fēng)控、賬戶業(yè)務(wù)辦理崗進(jìn)行分離;四是未對套印公章的重要空白合同進(jìn)行出入庫登記、領(lǐng)用登記、作廢控制。

遼寧證監(jiān)局要求該營業(yè)部進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理,杜絕此類事項(xiàng)發(fā)生。

值得一提的是,近期券商分支機(jī)構(gòu)受罰成為展業(yè)焦點(diǎn),而被罰的原因既涉及到內(nèi)部控制不合規(guī),也涉及到對外展業(yè)打擦邊球等敏感問題。如中信證券天津?yàn)I海新區(qū)黃海路證券營業(yè)部于今年10月底被天津局出具警示函,天津證監(jiān)局指出,該營業(yè)部個(gè)別從業(yè)人員在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)期間,存在向投資者提供風(fēng)險(xiǎn)測評關(guān)鍵問題答案、向投資者返還微信紅包、向投資者承諾保本保息的情形。

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