深圳證監(jiān)局對招商證券股份有限公司深圳南山南油大道證券營業(yè)部采取出具警示函措施

每經(jīng)AI快訊，2月9日，深圳證監(jiān)局對招商證券股份有限公司深圳南山南油大道證券營業(yè)部采取出具警示函措施。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下問題：一是部分從業(yè)人員于2021年至2022年間私下委托他人進行客戶招攬；二是未能及時妥善處理投資者投訴和糾紛。上述問題反映出你營業(yè)部對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，在營銷、客戶服務、投訴處理等環(huán)節(jié)合規(guī)管理不到位，違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《經(jīng)紀業(yè)務辦法》第四十三條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。