券商基金早參 | 證監(jiān)會(huì)回應(yīng)私募基金DMA業(yè)務(wù)相關(guān)情況；吳劍飛任銀河金匯董事長(zhǎng)，江曉陽(yáng)任華泰資管總經(jīng)理

NO.3 富時(shí)羅素全球股票指數(shù)新調(diào)入76只A股

近日英國(guó)富時(shí)羅素指數(shù)公司公布了富時(shí)全球股票指數(shù)半年度指數(shù)審查報(bào)告。根據(jù)報(bào)告，富時(shí)全球股票指數(shù)系列將新調(diào)入A股76只、調(diào)出1只。按照富時(shí)羅素此前對(duì)A股納入因子擴(kuò)容的工作安排，此次新納A股股票后，A股納入因子將從12.5%提升至25%，調(diào)整措施將于3月4日生效，3月15日進(jìn)行指數(shù)調(diào)倉(cāng)。此次調(diào)整后，A股占富時(shí)全球股票指數(shù)市值比例將進(jìn)一步提升。富時(shí)中國(guó)A全指（互聯(lián)互通）成分股數(shù)量將從目前的1898只增加至1973只。根據(jù)近日市值計(jì)算，A股占富時(shí)羅素新興市場(chǎng)指數(shù)市值將從約5.71%增加至約6.18%，占富時(shí)全球指數(shù)市值從約0.55%增加至約0.61%。

點(diǎn)評(píng)：富時(shí)羅素將76只A股新納入其全球股票指數(shù)，并對(duì)A股的納入因子進(jìn)行擴(kuò)容，顯著提高了中國(guó)證券市場(chǎng)在全球市場(chǎng)中的影響力和參與度。這一變動(dòng)不僅對(duì)增強(qiáng)國(guó)際投資者對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的信心具有重要意義，同時(shí)也展示了A股市場(chǎng)逐漸增強(qiáng)的包容性和市場(chǎng)化改革的成效。提升納入因子可以吸引更多的外資流入，從而提升市場(chǎng)流動(dòng)性，對(duì)于A股市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也可能形成積極影響，使得市場(chǎng)更趨理性。此外，A股在富時(shí)全球股票指數(shù)的市值比重提升，對(duì)國(guó)內(nèi)外投資者構(gòu)建多元化投資組合均有正面作用。

NO.4 首批10只中證A50ETF發(fā)行沖刺中，有產(chǎn)品提前結(jié)束募集

備受市場(chǎng)關(guān)注的首批中證A50ETF正在發(fā)行沖刺中，2月28日有產(chǎn)品公告提前結(jié)束募集。中證A50指數(shù)于2024年初正式發(fā)布，此后首批由十家公募機(jī)構(gòu)上報(bào)的中證A50ETF正式發(fā)行，包括易方達(dá)基金、富國(guó)基金、嘉實(shí)基金、工銀瑞信基金、平安基金、銀華基金、華泰柏瑞基金、華寶基金、大成基金、摩根資產(chǎn)管理旗下的中證A50ETF。根據(jù)基金文件，首批中證A50ETF都將在3月初結(jié)束發(fā)行，首發(fā)募集規(guī)模上限均為20億元。目前，各家公司都在發(fā)行沖刺中，發(fā)售情況不一。摩根資產(chǎn)管理2月28日率先宣布，旗下中證A50指數(shù)產(chǎn)品提前結(jié)束募集。記者還了解到，有產(chǎn)品2月27日募集金額達(dá)到15億元，還有多家公司旗下產(chǎn)品最新募集金額在2億元到10億元之間。

點(diǎn)評(píng)：中證A50指數(shù)作為代表中國(guó)A股藍(lán)籌股的一個(gè)重要指數(shù)，首批中證A50ETF的發(fā)行，有利于進(jìn)一步拓寬投資者的投資渠道，為投資者提供更多樣化的資產(chǎn)配置選項(xiàng)。中證A50ETF的發(fā)行是市場(chǎng)關(guān)注度較高的事件，有產(chǎn)品提前結(jié)束募集反映了市場(chǎng)對(duì)這些產(chǎn)品的認(rèn)可，同時(shí)也顯示出A股回暖后市場(chǎng)資金的活躍度。

NO.5 未按規(guī)定申報(bào)實(shí)控關(guān)系賬戶、違規(guī)超限額交易，上海維萬(wàn)私募被罰

2月28日，監(jiān)管再次出手，對(duì)私募基金的違規(guī)行為進(jìn)行了處罰，嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)也在持續(xù)釋放中。根據(jù)中金所發(fā)布的公告，因上海維萬(wàn)私募基金管理有限公司及其實(shí)控人存在未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶、違反交易所交易限額制度、在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易的違規(guī)行為，近日中金所對(duì)其實(shí)施紀(jì)律處分。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人也在就中金所采取紀(jì)律處分措施答記者問(wèn)中表示，中金所依規(guī)對(duì)相關(guān)客戶違反期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易所監(jiān)管職責(zé)的舉措。證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持嚴(yán)的監(jiān)管主基調(diào)，指導(dǎo)證券交易所和中金所加強(qiáng)期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，對(duì)包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管，依法依規(guī)嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為。

點(diǎn)評(píng)：上海維萬(wàn)私募被罰的事件強(qiáng)化了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于市場(chǎng)違規(guī)行為的打擊力度，顯示出監(jiān)管層維護(hù)公平、有序交易環(huán)境的決心。此類違規(guī)行為不僅破壞了市場(chǎng)的公平性，也對(duì)市場(chǎng)參與者的信心產(chǎn)生不利影響。監(jiān)管處罰的嚴(yán)格執(zhí)行有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的正常運(yùn)作，保障投資者利益，防范和控制系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。證監(jiān)會(huì)和中金所的態(tài)度再次證明了中國(guó)證券市場(chǎng)在監(jiān)管方面的堅(jiān)定和果斷，以及履行監(jiān)管職責(zé)、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要性。