磐京投資早已被協(xié)會注銷，為何股東身份不受影響？上市公司回應(yīng)了

每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 葉峰    

"百億FOF踩雷造假私募"事件仍在發(fā)酵，牽扯出的多層嵌套造假引發(fā)行業(yè)地震，其中，杭州瑜瑤和磐京投資成為資金出逃的重要環(huán)節(jié)。

每經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，磐京投資早在2022年已被中基協(xié)注銷，不過，近日它依然出現(xiàn)在大連圣亞和西安旅游兩家上市公司2023年第三季度前十大股東名單上。

對此，兩家上市公司均回應(yīng)稱，雖然基金管理人身份被注銷，但磐京投資股東身份并不受影響。

上海申浩律師事務(wù)所合伙人鐘欽才也進(jìn)一步表示，中基協(xié)的規(guī)定只是一個(gè)行業(yè)性自律規(guī)則，或是一個(gè)管理性規(guī)定，不能對抗依據(jù)公司法取得的股東資格。

磐京投資被中基協(xié)注銷，仍在上市公司股東列表

在此次事件中，毛崴扮演了至關(guān)重要的角色，有媒體報(bào)道稱，深圳匯盛、杭州瑜瑤真正的幕后老板，均為磐京投資實(shí)控人毛崴，深圳匯盛、杭州瑜瑤被查，可能都與磐京投資實(shí)控人毛崴被查有關(guān)，11月初，毛崴被帶走調(diào)查，杭州瑜瑤股東、基金經(jīng)理?xiàng)顫杀笠苍诖蠹s一周前被帶走。

公開資料顯示，毛崴生于1979年，畢業(yè)于浙江大學(xué)，進(jìn)入私募行業(yè)前，他曾擔(dān)任浙江省杭州市道路運(yùn)輸管理局科員、浙江君鑒律師事務(wù)所顧問等職位。

2015年，磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司成立，毛崴擔(dān)任法定代表人、董事長，雖然名為股權(quán)投資基金，但中基協(xié)官網(wǎng)顯示，該機(jī)構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人。

磐京投資官方曾介紹稱，其于2015年取得私募投資基金管理人牌照，發(fā)行基金產(chǎn)品3只，2016年其管理規(guī)模突破5億元，有多家大型國企LP合作，擔(dān)任董事長、總經(jīng)理的毛崴，出資比例達(dá)70%。

不過2021年8月，磐京投資就被中基協(xié)列入了不能持續(xù)符合私募基金管理人登記要求的注銷機(jī)構(gòu)名單中，2022年9月，磐京投資被中基協(xié)注銷。值得注意的是，盡管機(jī)構(gòu)已被協(xié)會注銷，磐京投資的身影依然出現(xiàn)在大連圣亞和西安旅游兩家上市公司2023年第三季度前十大股東名單上。

來源：大連圣亞2023 年第三季度報(bào)告

來源：西安旅游2023 年第三季度報(bào)告

對此，上海申浩律師事務(wù)所合伙人鐘欽才表示，如果機(jī)構(gòu)被注銷私募管理人登記之前，已經(jīng)是上市公司股東，其股東身份一般不受影響，這并不明確違反相關(guān)法律規(guī)定，只能說是一個(gè)瑕疵。

他進(jìn)一步指出，中基協(xié)的規(guī)定只是一個(gè)行業(yè)性自律規(guī)則，或是一個(gè)管理性規(guī)定，不能對抗依據(jù)公司法取得的股東資格。

每經(jīng)記者以投資者身份向大連圣亞和西安旅游方面詢問，雙方也均確認(rèn)稱，磐京投資的股東身份不受影響。

被斥為"野蠻人"，毛崴曾被立案調(diào)查

事實(shí)上，2018年12月之后，磐京投資就沒有再發(fā)行基金產(chǎn)品，而是沉迷舉牌，最有名的是舉牌上市公司大連圣亞，在入主該公司的過程中，甚至出現(xiàn)了報(bào)假警、搶公章等一系列荒誕劇情，新任總經(jīng)理毛崴被大連圣亞原董事長斥為"野蠻人"，在增持大連圣亞的過程多次觸及監(jiān)管紅線。

2019年，毛崴因涉嫌實(shí)施操縱證券市場違法行為，被中國證監(jiān)會上海證券監(jiān)管專員辦事處立案調(diào)查。2021年12月，大連圣亞發(fā)布公告稱，公司董事兼總經(jīng)理毛崴因存在超比例增持、減持未報(bào)告、披露及在限制期內(nèi)交易行為，被證監(jiān)會出具《行政處罰決定書》，罰款1530萬元。

天眼查信息顯示，此前，毛崴曾在11家企業(yè)擔(dān)任法定代表人，主要是金融、文旅領(lǐng)域，這些企業(yè)分布在沈陽、廣東浙江、上海等地、其中多數(shù)企業(yè)已經(jīng)注銷。

數(shù)據(jù)來源：天眼查

目前，毛崴在諸暨和柿企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人，這家企業(yè)曾用名為杭州宜瑞股權(quán)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙），2018年，它投資了杭州百誠醫(yī)藥科技股份有限公司，而在百誠醫(yī)藥的三季報(bào)中，杭州宜瑞股權(quán)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）的名字也出現(xiàn)在了股東名單上。

數(shù)據(jù)來源：百誠醫(yī)藥2023 年第三季度報(bào)告

杭州瑜瑤違約引發(fā)危機(jī)？本月仍在獲獎(jiǎng)

本次事件中的另一方，杭州瑜瑤投資管理有限公司（以下簡稱"杭州瑜瑤"）也頗為蹊蹺，目前其辦公場所已經(jīng)人去樓空。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，杭州瑜瑤成立于2017年，業(yè)務(wù)類型為私募證券投資基金、私募證券投資類FOF基金，管理規(guī)模在20-50億元之間，自成立以來，杭州瑜瑤共成立了11只基金，其中兩只已經(jīng)清算，目前還在運(yùn)作的有9只。

楊澤斌是杭州瑜瑤的知名基金經(jīng)理，公開資料顯示，他從事多年量化策略研究及投資工作，近日，有媒體爆出，楊澤斌與毛崴存在親屬關(guān)系。

中基協(xié)官網(wǎng)提示，杭州瑜瑤處于"經(jīng)營異常"狀態(tài)，2022年6月，其被浙江證監(jiān)局出具警示函，處罰事由為公司旗下瑜瑤戰(zhàn)鼓五號私募證券投資基金在2021年7月至2022年3月期間，存在總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%的情形。彼時(shí)，杭州瑜瑤法定代表人何國清、基金投資經(jīng)理?xiàng)顫杀笠脖怀鼍呔竞?/p>

此前，有媒體報(bào)道稱，此次事件曝光的直接原因可能是杭州瑜瑤違約，知情人士稱，此前河南某上市國企曾向杭州瑜瑤投資2.9億元。投資方近期準(zhǔn)備贖回資金時(shí)，杭州瑜瑤無法兌付，才導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)暴露，而杭州瑜瑤未能兌付的原因，可能與毛崴被有關(guān)部門控制有關(guān)，知情人士稱，毛崴被帶走調(diào)查導(dǎo)致資金鏈斷裂，他之前本來已經(jīng)協(xié)調(diào)了規(guī)模幾個(gè)億的資金進(jìn)來。

不過，即便如此，杭州瑜瑤近日仍在獲獎(jiǎng)，據(jù)媒體報(bào)道，11月2日，在中原證券舉辦的第一屆"逐鹿中原杯"私募實(shí)盤大賽上，杭州瑜瑤名下的瑜瑤春曉二號，獲得了"股票多頭策略組"綜合表現(xiàn)第一名，該報(bào)道稱，作為該組別的半年度冠軍，杭州瑜瑤已獲得多個(gè)月度、季度的冠軍。

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