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證監(jiān)會(huì):構(gòu)建“穿透式”線索篩查體系,嚴(yán)懲操縱市場

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-02-25 22:40:02

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 彭水萍 葉峰    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉,2月23日,證監(jiān)會(huì)舉行新聞發(fā)布會(huì),證監(jiān)會(huì)首席檢查官、稽查局局長李明,首席風(fēng)險(xiǎn)官、發(fā)行司司長嚴(yán)伯進(jìn)出席發(fā)布會(huì),介紹相關(guān)情況并回答記者提問。新聞發(fā)言人高莉主持新聞發(fā)布會(huì)。

嚴(yán)伯進(jìn)表示,證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)堅(jiān)持以投資者為本,從嚴(yán)審核擬上市企業(yè),對違法違規(guī)、侵害投資者利益的行為嚴(yán)懲不貸,用監(jiān)管的威懾力讓企業(yè)不敢“帶病闖關(guān)”,從源頭上提升上市公司質(zhì)量。企業(yè)上市后,財(cái)務(wù)真實(shí)性仍是日常監(jiān)管的重中之重。“我們綜合運(yùn)用定期報(bào)告監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等多種方式,循環(huán)篩查高風(fēng)險(xiǎn)可疑類公司,發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行的依法立案查處,情節(jié)嚴(yán)重的移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任??梢哉f,無論是在審的擬上市企業(yè),還是已經(jīng)上市的企業(yè),無論是什么時(shí)候上市的企業(yè),都要受到證監(jiān)會(huì)持續(xù)嚴(yán)格監(jiān)管。”

視覺中國圖

防范打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行是一個(gè)持續(xù)的過程,目前沒有IPO倒查10年的安排,媒體出現(xiàn)這方面說法,體現(xiàn)了投資者對上市公司質(zhì)量的關(guān)心關(guān)注。在發(fā)行上市監(jiān)管工作中,我們正在持續(xù)加強(qiáng)全鏈條把關(guān),嚴(yán)審重罰財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行。我們也將大幅提高擬上市企業(yè)現(xiàn)場檢查比例,以上市公司質(zhì)量的提升回應(yīng)投資者的關(guān)切。

嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易行為

在回答稽查執(zhí)法下一步打擊操縱市揚(yáng)、內(nèi)幕交易方面的主要考慮時(shí),李明表示,操縱市場通過人為操控,扭曲股票價(jià)格,引發(fā)股價(jià)暴漲暴跌,誤導(dǎo)投資者交易決策,獲利離場后,留下“一地雞毛”,讓投資者損失慘重,其實(shí)質(zhì)就是“騙”;內(nèi)幕交易中少數(shù)人掌握內(nèi)幕信息,搶先交易,占有更多獲利機(jī)會(huì),妄圖在“無人察覺”中牟取暴利,其實(shí)質(zhì)就是“偷”。操縱市場、內(nèi)幕交易會(huì)破壞以價(jià)值投資為導(dǎo)向的市場生態(tài),助長打探消息、投機(jī)炒作的惡劣風(fēng)氣,干擾投資者價(jià)值判斷,形成了脫離基本面“炒差炒爛”的不良現(xiàn)象,嚴(yán)重影響市場定價(jià)功能發(fā)揮,侵害廣大投資者合法權(quán)益。

對此,證監(jiān)會(huì)將通過全方位監(jiān)控、大數(shù)據(jù)碰撞、多渠道收集、智能化分析等多維技術(shù)手段構(gòu)建“穿透式”線索篩查體系,對操縱市場、內(nèi)幕交易行為進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別、嚴(yán)厲打擊。一方面,重點(diǎn)懲治關(guān)鍵少數(shù)。部分上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高違背忠實(shí)義務(wù),利用其身份職位優(yōu)勢,偷看“底牌”,控制信息披露、炒作熱點(diǎn)、安排股評(píng)、囤積股票、對倒拉抬、搶先交易,性質(zhì)惡劣、影響極壞,必須予以嚴(yán)懲。證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動(dòng),對相關(guān)線索進(jìn)行增維拓展分析,持續(xù)精準(zhǔn)高效打擊,讓敢于以身試法的關(guān)鍵少數(shù)受教訓(xùn)、長記性;另一方面,緊盯新型違法案件。及時(shí)打擊利用新產(chǎn)品、新技術(shù)從事違法違規(guī)行為,消除監(jiān)管盲區(qū)。如某些團(tuán)伙利用場外個(gè)股期權(quán)等金融衍生品放大操縱收益,部分人員對LOF基金、可轉(zhuǎn)債等品種實(shí)施操縱,目前均已從嚴(yán)查辦。近期,還出現(xiàn)部分團(tuán)伙利用遠(yuǎn)程操控軟件隱藏交易痕跡操縱市場,為快速賣出而清倉式砸盤出貨,牟取巨額非法利益,證監(jiān)會(huì)已配合公安機(jī)關(guān)完成收網(wǎng),后續(xù)將推動(dòng)嚴(yán)肅刑事追責(zé)。

違法成本只會(huì)越來越高

李明表示,對證券違法行為的處罰力度確實(shí)是投資者廣泛關(guān)注的一個(gè)問題。“近年來,我們從行政處罰、民事索賠、刑事追責(zé)等方面持續(xù)發(fā)力,努力解決違法成本低的問題。我會(huì)積極推動(dòng)修訂《證券法》,提高行政處罰幅度,建立集體訴訟制度;推動(dòng)《刑法修正案(十一)》出臺(tái),提高證券犯罪的刑期,加大刑罰處罰力度。”

2020年《證券法》修訂后,證券違法行為的罰款金額上限已有大幅提高。對欺詐發(fā)行行為,罰款限額從募集資金百分之五,提高到最高可至募集資金的一倍;對財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為,從最高罰款60萬元,提高至1000萬元;對內(nèi)幕交易、市場操縱等違法交易,從給予違法所得1~5倍罰款,提高至1-10倍罰款。近期按照新《證券法》查處的一批案件,已經(jīng)充分體現(xiàn)了加大處罰力度的效果,比如奇信股份案,證監(jiān)會(huì)對公司財(cái)務(wù)造假行為和組織指使的實(shí)際控制人分別處以1000萬元罰款,對公司欺詐發(fā)行行為處以4000萬元的罰款。

從執(zhí)法周期來看,目前還處于新舊《證券法》的交替適用期。“我們查處的部分案件,違法行為發(fā)生在新《證券法》實(shí)施前,隨著這類案件的逐步加快處理完畢,今后將會(huì)有更多案件適用新《證券法》,處罰力度會(huì)越來越大,違法成本只會(huì)越來越高。”

封面圖片來源:視覺中國圖

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《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉,2月23日,證監(jiān)會(huì)舉行新聞發(fā)布會(huì),證監(jiān)會(huì)首席檢查官、稽查局局長李明,首席風(fēng)險(xiǎn)官、發(fā)行司司長嚴(yán)伯進(jìn)出席發(fā)布會(huì),介紹相關(guān)情況并回答記者提問。新聞發(fā)言人高莉主持新聞發(fā)布會(huì)。 嚴(yán)伯進(jìn)表示,證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)堅(jiān)持以投資者為本,從嚴(yán)審核擬上市企業(yè),對違法違規(guī)、侵害投資者利益的行為嚴(yán)懲不貸,用監(jiān)管的威懾力讓企業(yè)不敢“帶病闖關(guān)”,從源頭上提升上市公司質(zhì)量。企業(yè)上市后,財(cái)務(wù)真實(shí)性仍是日常監(jiān)管的重中之重?!拔覀兙C合運(yùn)用定期報(bào)告監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等多種方式,循環(huán)篩查高風(fēng)險(xiǎn)可疑類公司,發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行的依法立案查處,情節(jié)嚴(yán)重的移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任??梢哉f,無論是在審的擬上市企業(yè),還是已經(jīng)上市的企業(yè),無論是什么時(shí)候上市的企業(yè),都要受到證監(jiān)會(huì)持續(xù)嚴(yán)格監(jiān)管?!? 視覺中國圖 防范打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行是一個(gè)持續(xù)的過程,目前沒有IPO倒查10年的安排,媒體出現(xiàn)這方面說法,體現(xiàn)了投資者對上市公司質(zhì)量的關(guān)心關(guān)注。在發(fā)行上市監(jiān)管工作中,我們正在持續(xù)加強(qiáng)全鏈條把關(guān),嚴(yán)審重罰財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行。我們也將大幅提高擬上市企業(yè)現(xiàn)場檢查比例,以上市公司質(zhì)量的提升回應(yīng)投資者的關(guān)切。 嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易行為 在回答稽查執(zhí)法下一步打擊操縱市揚(yáng)、內(nèi)幕交易方面的主要考慮時(shí),李明表示,操縱市場通過人為操控,扭曲股票價(jià)格,引發(fā)股價(jià)暴漲暴跌,誤導(dǎo)投資者交易決策,獲利離場后,留下“一地雞毛”,讓投資者損失慘重,其實(shí)質(zhì)就是“騙”;內(nèi)幕交易中少數(shù)人掌握內(nèi)幕信息,搶先交易,占有更多獲利機(jī)會(huì),妄圖在“無人察覺”中牟取暴利,其實(shí)質(zhì)就是“偷”。操縱市場、內(nèi)幕交易會(huì)破壞以價(jià)值投資為導(dǎo)向的市場生態(tài),助長打探消息、投機(jī)炒作的惡劣風(fēng)氣,干擾投資者價(jià)值判斷,形成了脫離基本面“炒差炒爛”的不良現(xiàn)象,嚴(yán)重影響市場定價(jià)功能發(fā)揮,侵害廣大投資者合法權(quán)益。 對此,證監(jiān)會(huì)將通過全方位監(jiān)控、大數(shù)據(jù)碰撞、多渠道收集、智能化分析等多維技術(shù)手段構(gòu)建“穿透式”線索篩查體系,對操縱市場、內(nèi)幕交易行為進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別、嚴(yán)厲打擊。一方面,重點(diǎn)懲治關(guān)鍵少數(shù)。部分上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高違背忠實(shí)義務(wù),利用其身份職位優(yōu)勢,偷看“底牌”,控制信息披露、炒作熱點(diǎn)、安排股評(píng)、囤積股票、對倒拉抬、搶先交易,性質(zhì)惡劣、影響極壞,必須予以嚴(yán)懲。證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動(dòng),對相關(guān)線索進(jìn)行增維拓展分析,持續(xù)精準(zhǔn)高效打擊,讓敢于以身試法的關(guān)鍵少數(shù)受教訓(xùn)、長記性;另一方面,緊盯新型違法案件。及時(shí)打擊利用新產(chǎn)品、新技術(shù)從事違法違規(guī)行為,消除監(jiān)管盲區(qū)。如某些團(tuán)伙利用場外個(gè)股期權(quán)等金融衍生品放大操縱收益,部分人員對LOF基金、可轉(zhuǎn)債等品種實(shí)施操縱,目前均已從嚴(yán)查辦。近期,還出現(xiàn)部分團(tuán)伙利用遠(yuǎn)程操控軟件隱藏交易痕跡操縱市場,為快速賣出而清倉式砸盤出貨,牟取巨額非法利益,證監(jiān)會(huì)已配合公安機(jī)關(guān)完成收網(wǎng),后續(xù)將推動(dòng)嚴(yán)肅刑事追責(zé)。 違法成本只會(huì)越來越高 李明表示,對證券違法行為的處罰力度確實(shí)是投資者廣泛關(guān)注的一個(gè)問題?!敖陙?,我們從行政處罰、民事索賠、刑事追責(zé)等方面持續(xù)發(fā)力,努力解決違法成本低的問題。我會(huì)積極推動(dòng)修訂《證券法》,提高行政處罰幅度,建立集體訴訟制度;推動(dòng)《刑法修正案(十一)》出臺(tái),提高證券犯罪的刑期,加大刑罰處罰力度?!? 2020年《證券法》修訂后,證券違法行為的罰款金額上限已有大幅提高。對欺詐發(fā)行行為,罰款限額從募集資金百分之五,提高到最高可至募集資金的一倍;對財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為,從最高罰款60萬元,提高至1000萬元;對內(nèi)幕交易、市場操縱等違法交易,從給予違法所得1~5倍罰款,提高至1-10倍罰款。近期按照新《證券法》查處的一批案件,已經(jīng)充分體現(xiàn)了加大處罰力度的效果,比如奇信股份案,證監(jiān)會(huì)對公司財(cái)務(wù)造假行為和組織指使的實(shí)際控制人分別處以1000萬元罰款,對公司欺詐發(fā)行行為處以4000萬元的罰款。 從執(zhí)法周期來看,目前還處于新舊《證券法》的交替適用期?!拔覀儾樘幍牟糠职讣`法行為發(fā)生在新《證券法》實(shí)施前,隨著這類案件的逐步加快處理完畢,今后將會(huì)有更多案件適用新《證券法》,處罰力度會(huì)越來越大,違法成本只會(huì)越來越高?!? 翻譯 搜索 復(fù)制
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