存在多項違規(guī)，粵開證券被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，公司已提出整改措施

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

2月1日，廣東證監(jiān)局對粵開證券采取了責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施，主要原因是公司金融資產(chǎn)估值內(nèi)控存在缺陷、全面風(fēng)險管理存在不足以及利益沖突防范不足。同時，2月1日晚間，粵開證券也發(fā)布公告表示，將就前述違規(guī)行為進(jìn)行整改。

值得一提的是，在前述違規(guī)行為中，廣東證監(jiān)局還進(jìn)一步指出粵開證券總裁分管投行業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，履職時間已超過6個月。然而，就在上個月，粵開證券總裁剛剛離任。

監(jiān)管指出三大違規(guī)行為

廣東證監(jiān)局披露稱，粵開證券存在三方面違規(guī)行為。首先是金融資產(chǎn)估值內(nèi)控存在缺陷。即粵開證券自營持有的新三板股票和風(fēng)險房企債估值相關(guān)內(nèi)部控制存在缺陷，估值政策調(diào)整合理性不足。

其次是全面風(fēng)險管理存在不足。即粵開證券風(fēng)險控制信息系統(tǒng)建設(shè)較為落后，業(yè)務(wù)部門未充分發(fā)揮風(fēng)險防控第一道防線作用，風(fēng)險控制指標(biāo)未完全覆蓋子公司。

最后是利益沖突防范不足。即粵開證券總裁分管投行業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，履職時間已超過6個月?；涢_證券在經(jīng)營管理層面設(shè)置了多個業(yè)務(wù)委員會對業(yè)務(wù)上的重要事項進(jìn)行決策，但相關(guān)委員會存在多名人員重疊。

對于前述違規(guī)行為，廣東證監(jiān)局認(rèn)為粵開證券內(nèi)部控制不健全、全面風(fēng)險管理不到位。因此，廣東證監(jiān)局決定：責(zé)令粵開證券自本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，提交合規(guī)檢查報告。廣東證監(jiān)局將視情況對粵開證券的整改情況組織檢查驗收。

就前述利益沖突方面，記者了解到，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合理的高級管理人員分工制度，嚴(yán)格防范利益沖突。分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)。

不過，就在1月16日，王保石因年齡原因，經(jīng)慎重考慮，向公司董事會申請辭去總裁職務(wù)。據(jù)悉，他辭職后還繼續(xù)擔(dān)任公司黨委副書記職務(wù)。在此過渡期間，董事會同意授權(quán)公司副總裁雷杰代為履行總裁職責(zé)。此外，粵開證券也啟動了總裁全球招聘工作。

一一回應(yīng)整改措施

對于前述廣東證監(jiān)局指出的問題，粵開證券表示，公司歷來重視穩(wěn)健經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)格按照法律法規(guī)落實有關(guān)要求。針對監(jiān)管機(jī)構(gòu)本次檢查發(fā)現(xiàn)的問題，公司高度重視并第一時間落實整改。

針對金融資產(chǎn)估值內(nèi)控方面的不足，粵開證券表示，公司將進(jìn)一步加強與年審會計師事務(wù)所的溝通，優(yōu)化相關(guān)估值辦法，完善相關(guān)估值及估值政策調(diào)整的審核程序，強化落實相關(guān)部門的職責(zé)。

針對全面風(fēng)險管理存在的缺陷，粵開證券表示，公司將持續(xù)強化全面風(fēng)險管理體制機(jī)制建設(shè)，加大風(fēng)險管理系統(tǒng)建設(shè)資源投入，不斷完善系統(tǒng)功能；根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況，不斷豐富風(fēng)險指標(biāo)設(shè)置，并推動風(fēng)險指標(biāo)管理的標(biāo)準(zhǔn)化和系統(tǒng)化；強化一線業(yè)務(wù)風(fēng)險管理職責(zé)落地和檢查，切實推動業(yè)務(wù)履行好風(fēng)險識別、評估、審查、監(jiān)控、預(yù)警、處置、報告等一線風(fēng)險管理職責(zé)。

針對利益沖突防范不充分的問題，粵開證券表示，公司將嚴(yán)格落實利益沖突防范要求，加強防范措施，結(jié)合公司高級管理人員任職情況進(jìn)行高管職責(zé)分工調(diào)整，規(guī)范履職管理。同時，公司已對專業(yè)委員會成員構(gòu)成進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，切實發(fā)揮專業(yè)委員會的專業(yè)職能，嚴(yán)格按照利益沖突回避機(jī)制要求及委員會議事規(guī)則規(guī)范開展委員會的管理工作。

不難發(fā)現(xiàn)，前述違規(guī)行為多處指向自營業(yè)務(wù)。記者了解到，自營業(yè)務(wù)是粵開證券傳統(tǒng)業(yè)務(wù)和主要利潤來源之一，但是隨著近幾年資本市場波動明顯，公司證券自營業(yè)務(wù)收入呈波動較大的趨勢，2020年度至2022年度，證券自營業(yè)務(wù)占公司主營業(yè)務(wù)比重分別為18.15%、24.72%和14.25%。另外，去年粵開證券一波三折完成了定增計劃，公司決定將募集資金的26%用于增加對自營業(yè)務(wù)的投入，從而擴(kuò)大自營業(yè)務(wù)規(guī)模。