北京證監(jiān)局：對(duì)國(guó)開(kāi)證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)管措施

每經(jīng)AI快訊，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)開(kāi)證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，國(guó)開(kāi)證券股份有限公司在開(kāi)展債券自營(yíng)業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：一是公司交易對(duì)手白名單管理流于形式；二是存在未在衡泰系統(tǒng)正確錄入真實(shí)交易對(duì)手的情況，風(fēng)險(xiǎn)管控不到位；三是交易詢(xún)價(jià)留痕不完整，對(duì)交易詢(xún)價(jià)記錄的合規(guī)檢查不到位。北京證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)開(kāi)證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。（北京證監(jiān)局網(wǎng)站）