債券自營(yíng)業(yè)務(wù)存三大違規(guī)行為，國(guó)開(kāi)證券被要求增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

9月22日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)國(guó)開(kāi)證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)管措施的決定。北京證監(jiān)局表示，國(guó)開(kāi)證券在開(kāi)展債券自營(yíng)業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：一是公司交易對(duì)手白名單管理流于形式；二是存在未在衡泰系統(tǒng)正確錄入真實(shí)交易對(duì)手的情況，風(fēng)險(xiǎn)管控不到位；三是交易詢價(jià)留痕不完整，對(duì)交易詢價(jià)記錄的合規(guī)檢查不到位。上述情況反映出你公司內(nèi)部控制存在缺陷，未能充分有效控制債券交易風(fēng)險(xiǎn)。

每經(jīng)記者注意到，今年6月證監(jiān)會(huì)發(fā)布的證券公司“白名單”，國(guó)開(kāi)證券被調(diào)出。“白名單”實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，結(jié)合了證券公司合規(guī)風(fēng)控及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況。