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國家金融監(jiān)督管理總局開出26張罰單 兩大全國性AMC合計(jì)被罰逾3100萬元

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-12-30 00:19:12

12月29日,國家金融監(jiān)督管理總局掛出26張罰單,罰款金額總計(jì)5433萬元?!睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn),當(dāng)日的罰單中,“風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)處置”成為關(guān)鍵詞,2家全國性AMC機(jī)構(gòu)被罰金額最高。

每經(jīng)記者 張宏    每經(jīng)編輯 馬子卿    

12月29日,國家金融監(jiān)督管理總局掛出26張罰單,罰款金額總計(jì)5433萬元。從被處罰主體來看,7家機(jī)構(gòu)(含分支機(jī)構(gòu)),以及時(shí)任相關(guān)責(zé)任人37人被罰。

國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站顯示,當(dāng)日各省局(計(jì)劃單列市局)共掛出行政處罰罰單90張,分局本級(jí)掛出行政處罰罰單54張。

國家金融監(jiān)督管理總局掛出26張罰單,罰款金額達(dá)5433萬元

2023年最后一個(gè)工作日,國家金融監(jiān)督管理總局掛出26張罰單,罰款金額總計(jì)5433萬元。從被處罰主體來看,7家機(jī)構(gòu)(含分支機(jī)構(gòu)),以及時(shí)任相關(guān)責(zé)任人37人被罰。

具體來看,中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國東方”)及5名時(shí)任相關(guān)責(zé)任人被罰金額最高,達(dá)1840萬元;中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國信達(dá)”)及9名時(shí)任相關(guān)責(zé)任人,合計(jì)被罰金額達(dá)1410萬元,涉及人數(shù)最多。 

人保壽險(xiǎn)及柳州分公司及7名時(shí)任相關(guān)責(zé)任人被罰561萬元;華安資管及5名時(shí)任相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰556萬元;大連銀行及3名時(shí)任相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰550萬元;新華資管及6名時(shí)任相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰451萬元。

此外,南洋商業(yè)銀行(中國)有限公司佛山支行因未按照規(guī)定履行盡職調(diào)查,被罰款50萬元;該行2名時(shí)任相關(guān)責(zé)任人被警告,并罰款合計(jì)15萬元。

記者注意到,國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站顯示,當(dāng)日各省局(計(jì)劃單列市局)共掛出行政處罰罰單90張,分局本級(jí)掛出行政處罰罰單54張。

兩大資管機(jī)構(gòu)被罰,罰金合計(jì)達(dá)3150萬元

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn),當(dāng)日的罰單中,“風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)處置”成為關(guān)鍵詞,2家全國性AMC(資產(chǎn)管理公司)被罰金額最高,合計(jì)達(dá)3150萬元。

從2家被罰的資管公司來看,中國東方時(shí)任相關(guān)責(zé)任人所涉違法違規(guī)事項(xiàng)包括:大客戶授信不審慎導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn);違規(guī)終止確認(rèn)金融資產(chǎn);通過內(nèi)部交易和關(guān)聯(lián)交易幫助附屬銀行掩蓋不良資產(chǎn);虛假整改,繼續(xù)為附屬銀行不良貸款虛假出表提供通道;違規(guī)批量收購個(gè)人不良貸款;非金收購未真實(shí)轉(zhuǎn)移資產(chǎn);收購非金融機(jī)構(gòu)正常資產(chǎn);通過收購不真實(shí)債權(quán)為企業(yè)提供融資;收購非金融機(jī)構(gòu)非不良債權(quán);違規(guī)為房地產(chǎn)項(xiàng)目提供融資;向房地產(chǎn)企業(yè)提供用于繳納土地出讓金的融資;違規(guī)發(fā)放土地儲(chǔ)備貸款;投前調(diào)查不盡職導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)并形成案件;收購處置不良資產(chǎn)包買方調(diào)查不盡職。

中國信達(dá)時(shí)任相關(guān)責(zé)任人所涉違法違規(guī)事項(xiàng)包括:對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有重要影響崗位員工的績(jī)效薪酬未延期支付或延期支付比例低于監(jiān)管規(guī)定;未對(duì)不相容職責(zé)和崗位實(shí)施分離;風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)計(jì)量不準(zhǔn)確;違規(guī)為不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓提供承諾;未按照監(jiān)管規(guī)定對(duì)績(jī)效薪酬進(jìn)行追索扣回;通過與其他金融資產(chǎn)管理公司對(duì)買對(duì)賣不良資產(chǎn)掩蓋風(fēng)險(xiǎn);違規(guī)對(duì)外提供同業(yè)擔(dān)保;為銀行規(guī)避資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)管提供通道;對(duì)附屬法人機(jī)構(gòu)管理不到位;違規(guī)提供流動(dòng)資金貸款變相用于股權(quán)增資;違規(guī)向房地產(chǎn)企業(yè)提供融資。

 

封面圖片來源:視覺中國-VCG41165658113

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