大動(dòng)作！渣打證券獲四項(xiàng)牌照，計(jì)劃于2024年上半年正式展業(yè)

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（12月11日），渣打證券（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)渣打證券）宣布，公司已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。此次公司獲準(zhǔn)開(kāi)展四類(lèi)證券業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)、證券資產(chǎn)管理（限于從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)），并計(jì)劃于2024年上半年正式展業(yè)。

值得一提的是，今年1月19日，證監(jiān)會(huì)公告，核準(zhǔn)渣打證券的設(shè)立申請(qǐng)。渣打證券成為繼摩根大通證券、高盛高華證券之后的第三家外資獨(dú)資券商。

渣打集團(tuán)亞洲金融市場(chǎng)部主管、渣打證券董事長(zhǎng)陳銘僑表示：“很榮幸渣打證券能獲得經(jīng)營(yíng)許可。渣打證券作為渣打集團(tuán)在華戰(zhàn)略的重要組成部分，將進(jìn)一步豐富和提升集團(tuán)在華服務(wù)客戶(hù)資本市場(chǎng)需求的能力。我們堅(jiān)信中國(guó)金融領(lǐng)域的開(kāi)放會(huì)不斷推進(jìn)，資本市場(chǎng)的樞紐功能也會(huì)不斷增強(qiáng)，對(duì)全球投資者和金融機(jī)構(gòu)的吸引力將不斷提升。渣打證券將依托集團(tuán)的專(zhuān)業(yè)能力和全球網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，開(kāi)拓新市場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)新機(jī)遇，致力于為境內(nèi)外客戶(hù)提供差異化、特色化的中國(guó)在岸資本市場(chǎng)產(chǎn)品和服務(wù)，成為聯(lián)通境內(nèi)外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)和投資者的橋梁，為服務(wù)中國(guó)資本市場(chǎng)高水平制度型開(kāi)放、提升跨境投融資便利化貢獻(xiàn)一份力量。”

今年5月正式成立

2018年4月，證監(jiān)會(huì)公布了《外商投資證券公司管理辦法》，將境外股東持有證券公司的股權(quán)比例放寬至51%。2020年3月，證監(jiān)會(huì)宣布自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制。自此，外資機(jī)構(gòu)加速在華業(yè)務(wù)布局。

渣打證券從遞交申請(qǐng)至獲得《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，歷時(shí)三年有余。根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露信息，2020年10月10日，渣打銀行遞交的《證券公司設(shè)立審批》相關(guān)材料獲接收，2021年8月6日，證監(jiān)會(huì)正式受理渣打證券設(shè)立申請(qǐng)。

此后，證監(jiān)會(huì)對(duì)渣打證券設(shè)立申請(qǐng)?zhí)岢隽?3項(xiàng)問(wèn)詢(xún)，主要集中在對(duì)渣打集團(tuán)近年的違法違規(guī)記錄，以及預(yù)設(shè)立的渣打證券的高管任職情況及其風(fēng)險(xiǎn)處置、內(nèi)部控制制度等方面。2023年1月19日，經(jīng)過(guò)兩年多等待，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)了渣打證券設(shè)立申請(qǐng)。2023年5月5日，渣打證券正式成立，其注冊(cè)資本為10.5億元，注冊(cè)地位于北京。

由于渣打證券是首家外資獨(dú)資的新設(shè)券商，因此其展業(yè)進(jìn)展備受關(guān)注。相關(guān)資料顯示，渣打證券的控股股東渣打銀行，于1959年在中國(guó)香港正式開(kāi)展業(yè)務(wù)，現(xiàn)為中國(guó)香港三家發(fā)鈔銀行之一。渣打銀行隸屬于渣打集團(tuán)，目前已覆蓋全球約59個(gè)市場(chǎng)，中國(guó)香港是渣打集團(tuán)最大的市場(chǎng)。

此外，啟信寶數(shù)據(jù)顯示，渣打證券目前法人代表為耿琳，她于2008年加入中金公司DCM部門(mén)；于2011年8月加入摩根士丹利華鑫證券，任摩根士丹利華鑫證券資本市場(chǎng)部聯(lián)席主管、董事總經(jīng)理；于2021年8月加入渣打銀行候任總經(jīng)理。

耿琳今年5月曾在接受采訪(fǎng)時(shí)公開(kāi)表示，渣打證券作為渣打集團(tuán)在中國(guó)的一支新興力量，同時(shí)也是國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的新加入者，更注重末來(lái)展業(yè)后的渣打證券能如何協(xié)助深化集團(tuán)在中國(guó)的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，發(fā)揮渣打的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造更多的跨境協(xié)同效應(yīng)。她還明確表示，看好中國(guó)資本市場(chǎng)的投資價(jià)值，看好人民幣資產(chǎn)在全球資本市場(chǎng)中的戰(zhàn)略地位，也相信未來(lái)會(huì)有更多國(guó)際金融機(jī)構(gòu)和投資者繼續(xù)擴(kuò)大在華業(yè)務(wù)與投資。

有外資投行新設(shè)申請(qǐng)正在排隊(duì)中

值得一提的是，近年來(lái)，隨著中國(guó)資本市場(chǎng)全面深化改革開(kāi)放，外資投行逐步進(jìn)入國(guó)內(nèi)，為證券行業(yè)注入新鮮血液。

11月22日，瑞穗證券（中國(guó)）有限公司設(shè)立申請(qǐng)材料獲證監(jiān)會(huì)接受，11月29日進(jìn)行了材料補(bǔ)正。

瑞穗證券是日本金融控股集團(tuán)日本瑞穗金融集團(tuán)旗下最大的金融機(jī)構(gòu)之一。瑞穗證券的發(fā)展歷史最早可追溯至1891年，原名為山葉證券。2000年10月，由興銀證券與富士證券等合并成立了瑞穗證券，此后又與新光證券合并成為瑞穗證券股份有限公司。目前內(nèi)地日資券商只有大和證券（中國(guó)）、野村東方兩家，若本次瑞穗證券（中國(guó)）成功設(shè)立，則在華日資券商將增至3家。

值得一提的是，有一些外資投行早早提交了申請(qǐng)，目前仍在等待證監(jiān)會(huì)審批。

證監(jiān)會(huì)披露材料顯示，法巴證券（中國(guó)）2021年4月所提交的設(shè)立申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)接收，2022年1月7日證監(jiān)會(huì)決定受理，2022年4月1日證監(jiān)會(huì)提出了第一次反饋意見(jiàn)，但目前為止尚無(wú)更新進(jìn)展。2021年12月2日，花旗證券（中國(guó)）所提交的設(shè)立申請(qǐng)材料也獲得了證監(jiān)會(huì)接收，不過(guò)目前為止也尚無(wú)更新進(jìn)展。

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