券業(yè)首份半年報(bào)出爐：粵開(kāi)證券兩項(xiàng)重要收入下滑

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

7月31日，新三板券商粵開(kāi)證券率先披露了2023年半年報(bào)。報(bào)告期內(nèi)，粵開(kāi)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3.64億元，同比減少11.56%；實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌股東的凈利潤(rùn)0.53億元，同比增長(zhǎng)175.08%，主要因本期營(yíng)業(yè)支出同比減少。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2023年上半年，粵開(kāi)證券曾兩度受到廣東證監(jiān)局的監(jiān)管措施，在此次半年度報(bào)告中，粵開(kāi)證券也回應(yīng)了整改問(wèn)題。

粵開(kāi)證券坦言，凈利潤(rùn)大增，主要因公司深入貫徹高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)方針，本期營(yíng)業(yè)支出同比減少所致。數(shù)據(jù)顯示，2023年上半年，粵開(kāi)證券營(yíng)業(yè)支出為2.91億元，同比減少35.24%。

上半年，粵開(kāi)證券兩項(xiàng)重要收入不如2022年同期，造成了公司整體收入下滑。數(shù)據(jù)顯示，上半年粵開(kāi)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入為1.48億元，同比下滑12.66%，利息凈收入為1.30億元，同比下滑21.38%，這兩項(xiàng)收入分別占總收入的41%和36%。值得一提的是，這兩項(xiàng)收入也構(gòu)成了粵開(kāi)證券財(cái)富管理業(yè)務(wù)收入。

此外，上半年，粵開(kāi)證券投資收益約為3981萬(wàn)元，同比下滑40.54%，粵開(kāi)證券對(duì)此解釋為：主要是交易性金融資產(chǎn)投資收益減少所致。

不過(guò)，上半年粵開(kāi)證券投行和資管兩項(xiàng)業(yè)務(wù)收入實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。數(shù)據(jù)顯示，上半年粵開(kāi)證券投行收入約為4963萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)1.18%。

據(jù)了解，上半年粵開(kāi)證券股權(quán)項(xiàng)目取得重大突破。成功發(fā)行了信息發(fā)展項(xiàng)目，該項(xiàng)目成為公司落地實(shí)施的首單股權(quán)競(jìng)價(jià)類再融資項(xiàng)目。另外，上半年，資管業(yè)務(wù)收入約為381萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)5.23%。

就下半年而言，粵開(kāi)證券在2023年半年報(bào)中表示，首先要推動(dòng)定增工作落地?；涢_(kāi)證券稱，下半年關(guān)注股票定向發(fā)行工作的時(shí)間要求，持續(xù)做好與投資者、股東的交流工作，及時(shí)響應(yīng)投資者訴求，全力配合投資者的決策程序要求，穩(wěn)步推進(jìn)股票發(fā)行工作。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，2022年11月底，粵開(kāi)證券積極推進(jìn)增資擴(kuò)股工作并取得了關(guān)鍵進(jìn)展。公司定增項(xiàng)目正式獲得證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)批復(fù)。根據(jù)定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)顯示，此次粵開(kāi)證券的定增募資不超過(guò)50億元。

值得一提的是，2023年以來(lái)，證券公司再融資放緩，多家券商再融資計(jì)劃仍在等待注冊(cè)審核。

第二項(xiàng)工作計(jì)劃是財(cái)富管理業(yè)務(wù)方面，粵開(kāi)證券表示，下半年將加速財(cái)富業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，提升整體創(chuàng)收水平。即圍繞“粵管家”品牌，完善高凈值客戶服務(wù)體系，提升客戶服務(wù)體驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)零售、機(jī)構(gòu)雙輪驅(qū)動(dòng)。第三項(xiàng)工作計(jì)劃是推動(dòng)“三投”協(xié)同融合，優(yōu)化金融價(jià)值鏈條。第四項(xiàng)工作計(jì)劃是強(qiáng)化科技金融賦能，打造差異化競(jìng)爭(zhēng)力。

另外，2023年上半年，粵開(kāi)證券先后因基金銷售和研報(bào)業(yè)務(wù)受到廣東證監(jiān)局兩次監(jiān)管措施。

粵開(kāi)證券在半年報(bào)中表示，公司對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求嚴(yán)格落實(shí)整改措施，完善合規(guī)問(wèn)責(zé)和金融產(chǎn)品代銷機(jī)制，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位人員管理，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，切實(shí)提升合規(guī)管理水平；建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度、工作流程和操作規(guī)范，勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理質(zhì)量，防范違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。