每日經(jīng)濟(jì)新聞
要聞

每經(jīng)網(wǎng)首頁 > 要聞 > 正文

實(shí)控人炒股虧3200多萬,向朋友、員工借錢還債,還以房抵債...這家年入4億的公司IPO終止

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-11-21 18:35:58

每經(jīng)編輯 孫志成    

近日,上交所披露,青島海力威新材料科技股份有限公司(下稱“海力威”)和保薦機(jī)構(gòu)東亞前海證券向上交所提交了撤回IPO的相關(guān)申請文件,上交所決定終止對海力威首次公開發(fā)行股票并在滬市主板上市的審核。

CFF20LXzkOwDrkcL68iclmWKGcibCKiacPs8W5Ck4IoTeEyILzw8KN0qtjhuOLxwxMib5DiaebQVBnXbkfibrJ9wmx1g.png

CFF20LXzkOwNfsay86cib4p0S2T0NfBIZicSMl7tYnKBaibmLibs8uIQI1mZYasibU5KFf6wlMM5EENdMic3ibFTHCmUw.png

IPO項(xiàng)目曾遭兩券商爭搶

據(jù)第一財(cái)經(jīng),撤單的海力威IPO之路,在前期選擇申報(bào)板塊時便一波三折。

2018年,該公司與國元證券簽署了有關(guān)輔導(dǎo)及首次公開發(fā)行股票并上市之全面合作協(xié)議;2020年5月,該公司與國元證券簽署了《股票發(fā)行與上市輔導(dǎo)協(xié)議》,次月,國元證券向證監(jiān)會青島監(jiān)管局報(bào)送了海力威輔導(dǎo)備案材料。

但2020年7月,海力威在與東亞前海證券多次接觸、商討后,決定將上市申報(bào)板塊由國元證券建議的創(chuàng)業(yè)板變更為科創(chuàng)板,并另行聘請東亞前海證券作為上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。理由是“考慮到當(dāng)時科創(chuàng)板的審核效率及估值情況,對發(fā)行人而言,科創(chuàng)板較創(chuàng)業(yè)板更具吸引力”。

在后續(xù)的輔導(dǎo)過程中,隨著科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則不斷出臺,科創(chuàng)板對企業(yè)的科創(chuàng)屬性提出了更高要求。海力威與中介機(jī)構(gòu)溝通后,最終決定將上市申報(bào)板塊由科創(chuàng)板調(diào)整為主板。

最終,海力威與東亞前海證券簽訂了《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)協(xié)議》,并與國元證券簽署了《終止上市輔導(dǎo)協(xié)議》,向國元證券支付了違約金400萬元及輔導(dǎo)費(fèi)用20萬元。

2022年7月,該公司預(yù)披露了招股說明書;2023年3月4日平移至上交所,IPO申請獲得受理,3月28日進(jìn)入已問詢環(huán)節(jié),目前已回復(fù)了一輪問詢,直至11月16日因撤單而宣告審核終止。

此前,招股書披露,海力威主營業(yè)務(wù)圍繞橡膠、聚氨酯、復(fù)合材料等高分子材料制品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售,產(chǎn)品主要涵蓋汽車和軌道交通兩大應(yīng)用領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)密封、防水、減振等功能。2020至2022年,海力威實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入分別約為4億元、3.66億元、4.06億元;對應(yīng)實(shí)現(xiàn)歸屬凈利潤分別約為7736.05萬元、6092.4萬元、7724.8萬元。

CFF20LXzkOwDrkcL68iclmWKGcibCKiacPsUXeymGeP63HnQOMibU1hicQd2Fia8g4iakvcribFnAPEvNf1JiayfrFgzvicQ.png

CFF20LXzkOwNfsay86cib4p0S2T0NfBIZicSMl7tYnKBaibmLibs8uIQI1mZYasibU5KFf6wlMM5EENdMic3ibFTHCmUw.png

實(shí)控人曾炒股虧3200多萬

不得不借錢還債

從海力威股權(quán)結(jié)構(gòu)方面來看,公司實(shí)控人為張萬明、李素濱夫婦,兩人通過環(huán)力投資持有公司37.78%的股份。

值得注意的是,海力威實(shí)控人張萬明的大額負(fù)債被監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注。而據(jù)海力威答復(fù)內(nèi)容來看,由于“炒股”失利虧損較多,張萬明不得不再借錢來償還此前的借款及利息,以及獲得新的本金繼續(xù)“炒股”,從而形成了大額負(fù)債。

6月20日,海力威上交所詢問進(jìn)行了回復(fù),回復(fù)意見表示,報(bào)告期內(nèi),實(shí)際控制人銀行賬戶大額資金往來主要由實(shí)際控制人向其朋友、發(fā)行人員工及民間借貸機(jī)構(gòu)的借款和還款產(chǎn)生,合計(jì)收款15,257萬元,付款14,984萬元。報(bào)告期初實(shí)際控制人存在較大的對外借款余額,主要系實(shí)際控制人借款進(jìn)行證券交易產(chǎn)生較大金額的虧損,為償還借款本息,實(shí)際控制人不斷通過向其朋友、民間借貸機(jī)構(gòu)及部分發(fā)行人員工借款。

CFF20LXzkOwDrkcL68iclmWKGcibCKiacPsIRpSo0PIKiaOh3SIxupUBW9V4jiapicfEFeed6icrfl43dLD2HZNgicBTxQ.png

回復(fù)意見還說明了報(bào)告期內(nèi)實(shí)控人張萬明、李素濱夫婦存在借款的發(fā)生背景、出借人及與實(shí)控人的關(guān)系、借款金額、借款時間、借款利率、還款約定、所獲資金去向、還款資金來源,是否簽署借款合同,是否存在資金體外循環(huán)的情形,并展示了報(bào)告期內(nèi)實(shí)控人的資金流水情況。

報(bào)告期初實(shí)控人張萬明因證券投資交易虧損等原因形成個人借款余額共計(jì)1.13億元,報(bào)告期內(nèi)凈償還本金和支付利息合計(jì)8228.16 萬元,其中本金7357萬元和利息871.16萬元,以房抵債1100萬元。截至報(bào)告期末,剩余借款余額為2814萬元。

另外回復(fù)意見還以時間順序列表說明了實(shí)控人進(jìn)行證券交易并形成虧損的具體過程并提供相關(guān)證據(jù),

在2014年至2020年期間,實(shí)控人張萬明的一般證券賬戶和兩融證券賬戶累計(jì)虧損共計(jì)1,319.60萬元。

2016年至2018年期間,實(shí)控人張萬明通過場外配資證券交易形成的虧損共計(jì)1,957.77萬元,由證券交易虧損1,617.51萬元和支付服務(wù)費(fèi)用340.26萬元構(gòu)成。

綜上,2014年至2020年期間實(shí)控人張萬明進(jìn)行證券交易累計(jì)形成虧損3,277.38萬元。

編輯|孫志成??蓋源源

校對|程鵬

封面圖片來源:視覺中國(圖文無關(guān))

CFF20LXzkOyYmal29zn37N5Bg2NQ4tyN4ylvMFyM3VmF4x90Uj4cDmoEphibia4RN55ibIXmqU1Od9w2Q5nhA08lA.png

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自財(cái)聯(lián)社、證券時報(bào)、第一財(cái)經(jīng)、公開資料等

如需轉(zhuǎn)載請與《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社聯(lián)系。
未經(jīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社授權(quán),嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。

讀者熱線:4008890008

特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站,可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。

歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟(jì)新聞APP

每經(jīng)經(jīng)濟(jì)新聞官方APP

0

0

免费va国产高清不卡大片,笑看风云电视剧,亚洲黄色性爱在线观看,成人 在线 免费