存在盡調(diào)流于形式、內(nèi)控把關(guān)不足等問(wèn)題 國(guó)盛資管非標(biāo)“踩雷”后7人被罰

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

11月17日，深圳證監(jiān)局對(duì)國(guó)盛證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)盛資管）時(shí)任相關(guān)7名人員分別采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施，其中包括2名高管。

深圳證監(jiān)局指出，國(guó)盛資管存在部分資管計(jì)劃盡職調(diào)查流于形式、內(nèi)控把關(guān)不足、過(guò)度激勵(lì)、銷售管理不規(guī)范、信息披露不準(zhǔn)確等問(wèn)題。

存在盡調(diào)流于形式、內(nèi)控把關(guān)不足等問(wèn)題

雖然監(jiān)管措施內(nèi)容并未進(jìn)一步披露受罰的詳細(xì)信息，但《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上述或指向國(guó)盛資管早前接連不斷的“踩雷”事件。國(guó)盛金控在2023年半年報(bào)中表示，對(duì)于下屬子公司國(guó)盛資管影響較大的歷史遺留非標(biāo)集合類產(chǎn)品已按照市場(chǎng)化法治化原則基本完成后續(xù)處置工作。

值得一提的是，早在2020年1月，國(guó)盛資管其實(shí)已被深圳證監(jiān)局采取過(guò)暫停非標(biāo)私募資管業(yè)務(wù)6個(gè)月的處罰。

2020年國(guó)盛資管被處罰

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，蔡向彤作為國(guó)盛資管時(shí)任業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、常務(wù)副總經(jīng)理，劉國(guó)寧作為時(shí)任合規(guī)總監(jiān)，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。因此，深圳證監(jiān)局對(duì)蔡向彤、劉國(guó)寧采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，并于11月24日到深圳證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

同時(shí)，深圳證監(jiān)局也認(rèn)為，唐永勝作為時(shí)任法務(wù)負(fù)責(zé)人、相關(guān)資管計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員和投資決策委員會(huì)委員，馮波作為時(shí)任銷售負(fù)責(zé)人，何躍峰、萬(wàn)龍飛、徐美云作為相關(guān)資管計(jì)劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。因此，深圳證監(jiān)局對(duì)唐永勝、馮波、何躍峰、萬(wàn)龍飛、徐美云采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

不難看出，本次處罰的主體均為國(guó)盛資管的相關(guān)人員，但其實(shí)深圳證監(jiān)局早已對(duì)國(guó)盛資管采取了監(jiān)管措施。記者了解到，2020年1月23日，深圳證監(jiān)局對(duì)國(guó)盛資管出具《行政監(jiān)管措施決定書》，原因就是前述提到的公司業(yè)務(wù)開展不規(guī)范等情形。因此，深圳證監(jiān)局對(duì)國(guó)盛資管采取責(zé)令暫停非標(biāo)私募資管業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

另外，彼時(shí)深圳證監(jiān)局還對(duì)國(guó)盛資管2015年11月至2016年8月期間擔(dān)任公司總經(jīng)理的朱宇、2016年8月至2017年7月期間擔(dān)任公司總經(jīng)理的鄭華采取監(jiān)管談話措施。隨后，2020年3月2日，江西證監(jiān)局又對(duì)國(guó)盛證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施，原因即為國(guó)盛資管作為其子公司，在展業(yè)中存在違規(guī)行為。

11只產(chǎn)品曾陷違約風(fēng)波

國(guó)盛資管“踩雷”風(fēng)波持續(xù)多年，也常常引起業(yè)內(nèi)關(guān)注。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2018年以來(lái)，國(guó)盛資管至少有11只產(chǎn)品發(fā)生過(guò)涉及風(fēng)險(xiǎn)或違約事項(xiàng)，分別是國(guó)專1號(hào)、盛秦1號(hào)、金獅743號(hào)、金獅857號(hào)、神鷹38號(hào)（東方金鈺）、神鷹95號(hào)（金桔萊）、神鷹100號(hào)（龍力生物）、神鷹102號(hào)（天業(yè)股份）、神鷹118號(hào)（凱迪生態(tài)）、神鷹123號(hào)（千山藥機(jī)）和神鷹270號(hào)（廣州承興）。其中，神鷹38號(hào)、神鷹95號(hào)、神鷹100號(hào)和神鷹123號(hào)這4只非標(biāo)集合類產(chǎn)品對(duì)投資者利益影響較大，涉及金額合計(jì)6.18億元。

值得一提的是，這4只產(chǎn)品的投資經(jīng)理恰好就是前述被罰的3位投資經(jīng)理——何躍峰、萬(wàn)龍飛、徐美云。

以前述4只產(chǎn)品為例：神鷹38號(hào)：東方金鈺于2018年6月實(shí)質(zhì)性違約，東方金鈺于2021年3月退市；神鷹95號(hào)：金桔萊于2018年9月實(shí)質(zhì)性違約，金桔萊擔(dān)保人母公司秋林集團(tuán)于2021年4月退市；神鷹100號(hào)：龍力生物于2017年12月實(shí)質(zhì)性違約，龍力生物于2020年7月退市；神鷹123號(hào)：千山藥機(jī)于2018年1月實(shí)質(zhì)性違約，千山藥機(jī)于2020年9月退市。

經(jīng)過(guò)5到6年時(shí)間后，國(guó)盛資管作為上述違約項(xiàng)目的管理人逐漸完成后續(xù)清理工作。國(guó)盛金控在2023年半年度報(bào)告中寫道：“公司下屬子公司國(guó)盛資管通過(guò)項(xiàng)目提前清理、分類、積極追討等方式，妥善化解處理涉及風(fēng)險(xiǎn)或違約的產(chǎn)品，對(duì)于存在的4個(gè)對(duì)投資者利益影響較大的歷史遺留的非標(biāo)集合類產(chǎn)品已按照市場(chǎng)化法治化原則基本完成后續(xù)處置工作。”