8家券商受檢情況通報 緊盯“一查就撤”“帶病闖關(guān)”

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍    

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，近期證監(jiān)會下發(fā)了新一期機構(gòu)監(jiān)管情況通報。

該通報主要是總結(jié)了證監(jiān)會此前對8家券商開展的投行內(nèi)控及廉潔從業(yè)現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)的問題。

該通報顯示，從檢查情況看，各券商基本建立健全了投行“三道防線”內(nèi)控體系，但仍普遍存在部分投行項目內(nèi)控把關(guān)不嚴、未有效關(guān)注重大事項等問題，其中萬和證券投行內(nèi)控流于形式，問題較為突出。

現(xiàn)場檢查暴露多項問題

據(jù)悉，為堅決遏制投行IPO項目“一查就撤”“帶病闖關(guān)”等突出問題，2022年12月證監(jiān)會組織對中天國富、華西證券、華創(chuàng)證券、中德證券、西部證券、華泰聯(lián)合、國信證券、萬和證券8家證券公司開展了投行內(nèi)控及廉潔從業(yè)現(xiàn)場檢查，并根據(jù)檢查結(jié)果分類出具監(jiān)管措施。

記者了解到，近日證監(jiān)會下發(fā)了新一期機構(gòu)監(jiān)管情況通報，其目的是為充分警示行業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員，促進證券公司完善內(nèi)控機制、提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

具體來看，一是內(nèi)控制度不健全、有效性不足。如中天國富質(zhì)控內(nèi)核與業(yè)務(wù)部門人員交叉混同，萬和證券質(zhì)控項目現(xiàn)場檢查比例偏低，內(nèi)控各環(huán)節(jié)對發(fā)行審核部門提出的關(guān)鍵性否定意見未有效關(guān)注等。

二是“三道防線”把關(guān)不嚴。如國信證券在某項目執(zhí)行階段，盡職調(diào)查不充分，未對主要股東進行關(guān)聯(lián)方核查、未對主要股東的異常入股行為進行核查；中德證券在質(zhì)量控制環(huán)節(jié)，對項目質(zhì)量、風(fēng)險把關(guān)不嚴，對撤回后再次申請上市的項目重點問題關(guān)注不足；萬和證券在內(nèi)核風(fēng)控環(huán)節(jié)反饋意見落實不到位，內(nèi)核部門亦未跟蹤落實，對外報送材料大幅刪減內(nèi)核關(guān)注問題等。

三是薪酬績效考核體系不合理。如萬和證券、中天國富等證券公司遞延支付比例較低，存在預(yù)發(fā)業(yè)績激勵且在項目撤否后未予追回，過度激勵問題突出；績效獎金與項目收入直接掛鉤，設(shè)有專門的業(yè)務(wù)承攬績效獎金等。

四是廉潔從業(yè)方面存在的問題。多家證券公司投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查程序，申報文件中未充分披露聘請第三方事項。除上述共性問題外，萬和證券、西部證券、國信證券還存在內(nèi)控建設(shè)嚴重滯后、未按規(guī)定建設(shè)使用投行業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)，員工考核流于形式，部分崗位員工存在廉潔從業(yè)事件等問題。

緊盯一查就撤帶病闖關(guān)

上述通報稱，針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”和“機構(gòu)、人員雙罰”的原則，根據(jù)問題的類型、性質(zhì)和數(shù)量分類采取措施。對問題嚴重的萬和證券采取暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個月措施，對其他機構(gòu)分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。對相應(yīng)證券公司主要負責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、質(zhì)控部門負責(zé)人等分類采取監(jiān)管措施，并要求公司對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部追責(zé)。

證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，除華泰聯(lián)合外，9月以來證監(jiān)會陸續(xù)對前述接受現(xiàn)場檢查的7家券商及相關(guān)責(zé)任人員采取了監(jiān)管措施。其中，10月20日晚間，證監(jiān)會發(fā)布對萬和證券的處罰結(jié)果：責(zé)令改正。同時，暫停萬和證券保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個月。這也是前述受罰的券商中處罰結(jié)果最重的。

通報要求，各保薦機構(gòu)要切實落實《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等法律法規(guī)要求，進一步樹立質(zhì)量優(yōu)先、審慎申報的理念，不斷完善內(nèi)控機制，勤勉盡責(zé)開展工作，切實提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，尤其要在遏制規(guī)模沖動、避免“一查就撤”、防止“帶病闖關(guān)”上取得實效。

通報稱，下一步，證監(jiān)會將圍繞推動全面實行注冊制走深走實，以機構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)型為契機，堅持從嚴監(jiān)管，常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，緊盯“一查就撤”“帶病闖關(guān)”等突出問題，綜合運用資格罰、經(jīng)濟罰等手段，督促證券公司持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量、專業(yè)能力和內(nèi)控水平，真正發(fā)揮“看門人”功能作用。