四川證監(jiān)局對四川大決策證券投資顧問有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施

每經(jīng)AI快訊，據(jù)四川證監(jiān)局網(wǎng)站，5月4日，四川證監(jiān)局決定對四川大決策證券投資顧問有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。該公司存在以下問題：一是存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資顧問服務(wù)的情形；二是個別員工存在誤導(dǎo)性宣傳情形；三是公司合規(guī)管理、風(fēng)險控制機(jī)制不健全。上述行為違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第七條、第九條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。（每經(jīng)）