地方證監(jiān)局重點(diǎn)監(jiān)管基金代銷，四類共性問題值得警醒

每經(jīng)AI快訊，基金代銷業(yè)務(wù)是今年地方證監(jiān)局的監(jiān)管重點(diǎn)。 10月9日，深圳證監(jiān)局披露一則罰單，平安證券因基金銷售業(yè)務(wù)出現(xiàn)三項(xiàng)違規(guī)問題被出具警示函。 記者根據(jù)公開信息梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來，已有十余個(gè)地方證監(jiān)局出具逾20份與基金代銷相關(guān)的罰單，涉及機(jī)構(gòu)以銀行為主。從共性問題來看，被罰機(jī)構(gòu)在宣傳推介、合規(guī)管理、人員資質(zhì)、制度建設(shè)等方面出現(xiàn)了違規(guī)情形。 當(dāng)前，夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)、強(qiáng)化從業(yè)人員資質(zhì)管理、嚴(yán)格落實(shí)銷售新規(guī)，仍是基金銷售機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)工作。（證券時(shí)報(bào)）