2023-05-08 06:41:39
每經(jīng)AI快訊,近日,河北證監(jiān)局公布了對基金代銷現(xiàn)場檢查的情況。證券時(shí)報(bào)記者梳理發(fā)現(xiàn),目前,已有2個(gè)地方證監(jiān)局對基金代銷業(yè)務(wù)開展了現(xiàn)場檢查,并指出存在的問題。此外,還有4個(gè)地方證監(jiān)局公布了基金代銷抽查機(jī)構(gòu)名單,正在或即將進(jìn)行現(xiàn)場檢查。 從基金代銷罰單來看,今年以來,已經(jīng)有15個(gè)地方證監(jiān)局出具了22份相關(guān)罰單。有些罰單明確表示是現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題,有些罰單則只是表示“經(jīng)查”。 罰單暴露出代銷機(jī)構(gòu)一些問題,有的機(jī)構(gòu)基金推介營銷話術(shù)設(shè)計(jì)不規(guī)范,部分用詞可能對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。有的機(jī)構(gòu)存在全員營銷行為。部分網(wǎng)點(diǎn)員工使用電話開展基金營銷活動(dòng),未納入統(tǒng)一留痕和監(jiān)控管理。(證券時(shí)報(bào))
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