基金代銷違規(guī)頻現(xiàn)，商業(yè)銀行補(bǔ)齊內(nèi)控短板成當(dāng)務(wù)之急

每經(jīng)AI快訊，江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站日前發(fā)布的信息顯示，昆山農(nóng)商行因制度建設(shè)及執(zhí)行、內(nèi)部控制、系統(tǒng)建設(shè)、考核機(jī)制四方面存在違規(guī)行為，被采取暫停接受新投資人開立交易賬戶申請(qǐng)六個(gè)月的行政監(jiān)管措施。 當(dāng)前，商業(yè)銀行基金代銷違規(guī)相關(guān)罰單頻現(xiàn)。除昆山農(nóng)商行外，今年已有10余家銀行因基金銷售業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為被監(jiān)管部門責(zé)令改正。從違規(guī)行為來看，銷售人員“無證駕駛”、“打雞血”考核、產(chǎn)品準(zhǔn)入不合規(guī)、風(fēng)控制度不完善等問題均引起了監(jiān)管部門注意。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，商業(yè)銀行開展基金代銷業(yè)務(wù)，需“苦練內(nèi)功”，加快補(bǔ)齊內(nèi)控制度短板。（中國(guó)證券報(bào)）