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基金銷售“無證上崗”,某股份制商業(yè)銀行昆明分行被罰

2023-05-20 21:42:01

5月19日,云南證監(jiān)局發(fā)布的一則罰單顯示,某股份制商業(yè)銀行昆明分行因多項(xiàng)基金代銷業(yè)務(wù)“踩紅線”,被采取責(zé)令改正措施。今年以來,基金銷售監(jiān)管呈加碼趨勢。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),今年以來,已經(jīng)超10個(gè)地方證監(jiān)局出具了27張基金代銷業(yè)務(wù)違規(guī)的相關(guān)罰單。(中國基金報(bào))

 

責(zé)編 王瀚黎

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