量化巨頭明汯投資被重罰！暫停備案產(chǎn)品三個月

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近兩日私募圈新聞頻發(fā)，今日，量化巨頭明汯投資被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個月，引發(fā)市場關(guān)注。

對此，明汯投資公司相關(guān)人員回應(yīng)記者時表示，公司已對涉事員工采取懲戒措施、并采取了完善規(guī)章制度、強(qiáng)化合規(guī)審批流程及加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)等措施。

明汯投資被暫停備案私募產(chǎn)品三個月

今日（9月30日），中基協(xié)網(wǎng)站公布了對明汯投資的紀(jì)律處分決定書，該公司被中基協(xié)公開譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個月。值得注意的是，這是本月初上海證監(jiān)局對明汯投資采取責(zé)令改正措施的延續(xù)。

據(jù)了解，今年5月8日，上海市市場監(jiān)督管理局針對“明汯公司及員工卓靈晨團(tuán)伙涉嫌商業(yè)詆毀”的舉報線索進(jìn)行上門核查。

根據(jù)今日中基協(xié)公布的紀(jì)律處分決定書，明汯投資法定代表人裘慧明、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人侯亞楠被警告，市場部原董事總經(jīng)理徐世駿和市場部原渠道經(jīng)理卓靈晨被公開譴責(zé)。

具體來看，裘慧明作為明汯投資高級管理人員，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任，因此決定對其進(jìn)行警告。而徐世駿和卓靈晨因通過自媒體公眾號發(fā)表貶低行業(yè)及其他機(jī)構(gòu)的不當(dāng)言論，并向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品，對行業(yè)聲譽(yù)造成負(fù)面影響，因此被公開譴責(zé)。

據(jù)中基協(xié)《自律管理和紀(jì)律處分措施實施辦法》第十六條規(guī)定：“任職機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)行為的，協(xié)會視情形認(rèn)定相應(yīng)高級管理人員為直接責(zé)任人員，或者直接負(fù)責(zé)的主管人員承擔(dān)管理責(zé)任。”因此，除了對公司和涉事員工被處分外，公司法定代表人以及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人也均被警告。

對于被暫停備案的處罰，明汯投資公司相關(guān)人員今日回應(yīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者時表示，“未來我們一定好好整改。公司已對涉事員工采取懲戒措施，并采取了完善規(guī)章制度、強(qiáng)化合規(guī)審批流程及加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)等措施。下一步公司將按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，由管理層和合規(guī)部門共同牽頭起草整改計劃書并落實整改措施，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識，采取切實有效措施避免類似問題再次發(fā)生。”

9月初被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施

明汯投資此前曾表示，上海市市場監(jiān)督管理局今年5月針對“明汯公司及員工卓靈晨團(tuán)伙涉嫌商業(yè)詆毀”的舉報線索進(jìn)行上門核查；6月20日，該局執(zhí)法總隊作出了“經(jīng)核查，決定不予立案”的處理決定。核查表明，涉事員工在入職前注冊了個人微信公眾號，在公司不知情、未授權(quán)的情況下發(fā)布相關(guān)文章的行為并非公司授意，屬員工個人行為。

今年9月1日，上海證監(jiān)局發(fā)布的一則監(jiān)管函，劍指上海明汯投資及其員工的違規(guī)行為。

相關(guān)信息顯示，明汯投資在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，在監(jiān)督管控員工不當(dāng)行為、及時督促員工規(guī)范整改等方面，未實施有效內(nèi)部控制，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款的規(guī)定，因此上海證監(jiān)局決定對明汯投資采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

另外，徐世駿和卓靈晨作為私募基金從業(yè)人員，在從事私募基金業(yè)務(wù)過程中存在通過微信公眾號向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品的行為，上海證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求其認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為。

彼時，上海明汯投資回應(yīng)記者時表示，公司于9月1日收到上海證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施決定書》，對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時，徐世駿、卓靈晨也被上海證監(jiān)局采取了“出具警示函”的監(jiān)督管理措施。為此公司管理層已召集合規(guī)風(fēng)控以及人事等相關(guān)部門人員，就傳達(dá)《決定書》內(nèi)容以及下一步的整改措施召開專題會議。

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