明汯投資被中基協(xié)暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月

每經(jīng)AI快訊，中基協(xié)網(wǎng)站9月30日公布了對(duì)明汯投資的紀(jì)律處分決定書，公司將被中基協(xié)公開(kāi)譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月。這是本月初上海證監(jiān)局對(duì)明汯投資采取責(zé)令改正措施的延續(xù)，兩份處罰均源于同行對(duì)公眾號(hào)發(fā)布文章一事的實(shí)名舉報(bào)。

中基協(xié)認(rèn)為明汯投資未對(duì)員工通過(guò)自媒體號(hào)不當(dāng)言論等問(wèn)題進(jìn)行有效內(nèi)部控制，未能及時(shí)監(jiān)管公司員工不當(dāng)行為，亦未能及時(shí)督促員工規(guī)范整改，構(gòu)成未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，明汯投資月初針對(duì)上海證監(jiān)局的監(jiān)管措施曾做出情況說(shuō)明，坦承該事件暴露了公司在管理上存在的問(wèn)題。公司已對(duì)涉事員工采取懲戒措施，并采取了完善規(guī)章制度、強(qiáng)化合規(guī)審批流程及加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)等措施。下一步公司將按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，由管理層和合規(guī)部門共同牽頭起草整改計(jì)劃書并落實(shí)整改措施，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識(shí)，采取切實(shí)有效措施避免類似問(wèn)題再次發(fā)生。