從嚴(yán)監(jiān)管基調(diào)不變 年內(nèi)已有30家券商因投行業(yè)務(wù)被罰

每經(jīng)AI快訊，證監(jiān)會(huì)近日公開了今年初對(duì)8家撤否率較高券商投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況專項(xiàng)檢查的處理結(jié)果，6家券商、16名相關(guān)責(zé)任人被罰。另外，據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，截至9月12日，已經(jīng)有30家券商因投行業(yè)務(wù)違法違規(guī)收到監(jiān)管部門（證監(jiān)會(huì)、地方證監(jiān)局和證券交易所）罰單，被罰原因包括在專項(xiàng)檢查、首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查以及擬上市企業(yè)撤回上市申請(qǐng)后等環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的問題。據(jù)記者了解，下一步，證監(jiān)會(huì)將保持從嚴(yán)監(jiān)管主基調(diào)，持續(xù)發(fā)揮好現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)作用，常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場(chǎng)檢查，力爭(zhēng)在三年內(nèi)實(shí)現(xiàn)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)、檢查的全覆蓋。 (證券日?qǐng)?bào))