從嚴監(jiān)管基調不變 年內已有30家券商因投行業(yè)務被罰

每經AI快訊，證監(jiān)會近日公開了今年初對8家撤否率較高券商投行內部控制及廉潔從業(yè)情況專項檢查的處理結果，6家券商、16名相關責任人被罰。另外，據記者不完全統(tǒng)計，今年以來，截至9月12日，已經有30家券商因投行業(yè)務違法違規(guī)收到監(jiān)管部門（證監(jiān)會、地方證監(jiān)局和證券交易所）罰單，被罰原因包括在專項檢查、首發(fā)企業(yè)現場檢查以及擬上市企業(yè)撤回上市申請后等環(huán)節(jié)中發(fā)現的問題。據記者了解，下一步，證監(jiān)會將保持從嚴監(jiān)管主基調，持續(xù)發(fā)揮好現場檢查和現場督導作用，常態(tài)化開展投行內控現場檢查，力爭在三年內實現對保薦機構督導、檢查的全覆蓋。 (證券日報)