券商資管頻收罰單，內控問題成主因

每經AI快訊，在監(jiān)管從嚴的背景下，證券公司今年以來的罰單尤其多，除投行、研究部門外，資管業(yè)務也是罰單“頻頻光顧”的領域。據不完全統計，今年以來已有超過10家券商因資管業(yè)務的問題受到監(jiān)管處罰。 一位券商合規(guī)部門人士表示，被行政處罰的券商資管，多存在業(yè)務運作不規(guī)范、非標資產投資管理不規(guī)范、內部控制管理不完善等硬傷，與監(jiān)管要求存在差距，在“大資管”時代，券商資管業(yè)務需牢牢守住業(yè)務底線，確保夯實合規(guī)風控的根基，才能獲得長遠發(fā)展。（證券時報）