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上海證監(jiān)局對(duì)上海明汯投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施

2023-09-01 19:19:12

每經(jīng)AI快訊,9月1日,上海證監(jiān)局對(duì)上海明汯投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施,該公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下事實(shí):在監(jiān)督管控員工不當(dāng)行為、及時(shí)督促員工規(guī)范整改等方面,未實(shí)施有效內(nèi)部控制,未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù),違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第四條第一款的規(guī)定。

責(zé)編 姚祥云

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