云南證監(jiān)局：對太平洋證券股份有限公司采取責令改正措施

每經(jīng)AI快訊，云南證監(jiān)局發(fā)布關于對太平洋證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。經(jīng)查，該公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在以下違規(guī)行為：一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發(fā)布研究報告，其中4人在中國證券業(yè)協(xié)會均注冊為“一般證券業(yè)務”；１人既未注冊為“證券分析師”，也未注冊為“一般證券業(yè)務”。二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數(shù)據(jù)計算有誤。四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報告管理辦法》第64條將“公司評級”根據(jù)“個股相對大盤漲幅”情況分為5級，抽查的2篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。云南證監(jiān)局決定對太平洋證券股份有限公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。（每日經(jīng)濟新聞）