證券從業(yè)人員私下接受客戶委托，交易超7500萬倒虧145萬！結果丟了工作還要被罰

每經記者 陳晨    每經編輯 葉峰    

5月30日，河北證監(jiān)局披露對孫某春的行政處罰決定書。河北證監(jiān)局表示，對孫某春涉嫌私下接受客戶委托買賣證券一案進行了立案調查、審理。本案現已調查、審理終結。而這也是今年來首張因私下接受客戶委托的罰單。

孫某春先后在廣發(fā)證券、華林證券、興業(yè)證券任職，6年間接受客戶劉迎環(huán)的委托買賣股票，成交金額超7500萬元，但卻未能盈利反而倒虧145萬。最終，孫某春丟了工作還要被罰款3萬元。

從業(yè)人員私下接受客戶委托被罰屢見不鮮。據記者不完全統(tǒng)計，2022年至少有7名證券從業(yè)人員因此受罰，同時也有至少4家券商營業(yè)部被連帶遭罰。

提出申辯認為罰款加重經濟負擔

根據河北證監(jiān)局披露，孫某春于2010年3月至2022年6月先后在廣發(fā)證券保定七一中路營業(yè)部、華林證券保定瑞祥大街營業(yè)部、興業(yè)證券保定分公司任職，在涉案期間是證券從業(yè)人員。

2016年8月11日至2022年6月13日，這6年期間，孫某春接受客戶劉迎環(huán)的委托，控制使用“劉小通”賬戶買賣股票。期間，賬戶成交金額7587.76萬元，累計虧損145.33萬元。孫某春未獲取違法所得。

河北證監(jiān)局認為，孫某春的上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款的規(guī)定：證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。

不過，孫某春在陳述申辯中提出：第一，本案處罰過重，不能對當事人的損失產生彌補；第二，其本人目前為失業(yè)狀態(tài)，罰款加重了其經濟負擔。

對此，河北證監(jiān)局復核后認為，第一，行政處罰并非彌補當事人民事?lián)p失的措施；第二，在具體量罰時，已充分考慮違法行為的性質、情節(jié)以及當事人生活狀況等實際情況，量罰適當。綜上，對當事人的申辯意見不予采納。

最終，河北證監(jiān)局決定對孫某春責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

去年至少有4家券商分支機構連帶遭罰

上述是今年首張私下接受客戶委托買賣證券的罰單。而據每經記者梳理，2022年至少有7名從業(yè)人員因接受客戶委托買賣證券的行為受到各種類型的處罰，分別是曾在中信證券任職的李某，曾在華龍證券任職的周某飛，曾在華林證券任職的萬某，曾在國盛證券的柳某信，曾在華龍證券任職的趙某，曾在安信證券任職的袁某深，曾在湘財證券、太平洋證券任職的肖某頊。

記者注意到，青島證監(jiān)局在去年12月專門發(fā)布的警示案例表示，私下接受客戶委托違規(guī)操作害人害己。青島證監(jiān)局從案例中提出的監(jiān)管意見表示，證券從業(yè)人員接受客戶委托，違規(guī)操作，造成彼此巨大損失，得不償失。從業(yè)人員應以此為戒，切莫違法違規(guī)。

值得注意的是，多數而言，從業(yè)人員私下接受客戶委托被查，其所在營業(yè)部也難辭其咎。據記者不完全統(tǒng)計，2022年至少有4家券商分支機構受到相關監(jiān)管處罰。江蘇證監(jiān)局稱，中信證券江蘇分公司管理的營業(yè)部未能采取有效措施，防范其從業(yè)人員私下接受客戶委托，進行股票交易。因而該分公司被要求責令改正。

寧夏證監(jiān)局稱，華林證券寧夏分公司在2021年1月至2021年11月期間存在從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的情況，且遭到客戶投訴，而分公司卻未對客戶投訴情況進行記錄。因而該分公司被要求責令改正。

新疆證監(jiān)局稱，華龍證券新疆分公司所轄某營業(yè)部負責人趙某存在私下接受客戶委托買賣證券、借他人名義持有買賣股票等違法違規(guī)問題。因而該分公司被采取警示函措施。

中信建投清遠清新大道證券營業(yè)部員工也因類似問題，該營業(yè)部被廣東證監(jiān)局采取警示函措施。

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