又有三家私募股權(quán)基金管理人因未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)、從事非私募業(yè)務(wù)等被監(jiān)管責(zé)令改正

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，近日黑龍江證監(jiān)局一口氣公布了對三家私募股權(quán)基金管理人采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

這三家機(jī)構(gòu)分別是黑龍江辰能資本投資管理有限公司、哈爾濱東方糧倉投資管理有限公司和哈爾濱朗江創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司。相關(guān)公告顯示，這三家機(jī)構(gòu)都存在從事私募基金業(yè)務(wù)未切實(shí)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的行為，同時還有機(jī)構(gòu)從事非私募基金業(yè)務(wù)并作為主要收入來源、基金托管人未取得基金托管資格、未按基金合同約定辦理基金延期等。

上市公司東方集團(tuán)旗下私募被采取行政監(jiān)管措施

6月6日，黑龍江證監(jiān)局一口氣公布了對三家私募股權(quán)基金管理人采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。每經(jīng)記者注意到，這三家機(jī)構(gòu)都存在從事私募基金業(yè)務(wù)，未切實(shí)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的行為，此外還各有不同的違規(guī)行為。

其中，哈爾濱東方糧倉投資是上市公司東方集團(tuán)的全資孫公司。中基協(xié)備案信息顯示，該機(jī)構(gòu)成立于2017年11月，備案于2019年8月，注冊資本5000萬元、在管基金1只。

此前東方集團(tuán)官方賬號曾發(fā)文稱，為了拓寬融資渠道，增強(qiáng)投融資能力，哈爾濱東方糧倉投資從2018年開始積極籌備私募基金備案相關(guān)工作，并在2019年完成私募基金管理人備案登記，成為東方集團(tuán)首支私募基金管理團(tuán)隊(duì)。同時，東方糧倉投資自成立以來，以優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)項(xiàng)目和農(nóng)業(yè)資源為標(biāo)的，通過投資并購進(jìn)行現(xiàn)代農(nóng)業(yè)及健康食品板塊的資源整合，已擁有豐富的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，后續(xù)將通過發(fā)行私募基金產(chǎn)品成立并購基金，不斷挖掘和孵化優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)項(xiàng)目。

根據(jù)黑龍江證監(jiān)局公布的信息，哈爾濱東方糧倉投資除了未切實(shí)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)之外，還從事非私募基金業(yè)務(wù)并作為主要收入來源，此外也未及時填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。

為此，監(jiān)管決定對該機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，并提示“你公司應(yīng)恪盡職守履行基金管理人職責(zé)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益”。

還有私募因基金托管人未取得托管資格、未按基金合同約定辦理基金延期等被責(zé)令改正

除了哈爾濱東方糧倉投資，還有2家私募基金管理人此次也被黑龍江證監(jiān)局責(zé)令改正，那就是黑龍江辰能資本和哈爾濱朗江創(chuàng)投。

中基協(xié)備案信息顯示，黑龍江辰能資本成立于2017年10月，備案于2018年初，注冊資本500萬元，由黑龍江省新產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司、哈爾濱辰坤道吉投資合伙企業(yè)（普通合伙）和2名自然人共同出資設(shè)立，在管基金2只。

啟信寶數(shù)據(jù)則顯示，黑龍江辰能資本已于今年5月變更了投資人，黑龍江省新產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)已變更為其子公司黑龍江省創(chuàng)業(yè)投資有限公司，認(rèn)繳出資額不變。

根據(jù)黑龍江證監(jiān)局的公告，黑龍江辰能資本不僅從事私募基金業(yè)務(wù)未切實(shí)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，同時未提供投資者風(fēng)險承受能力分類和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級認(rèn)定的相關(guān)材料，還未及時填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。

哈爾濱朗江創(chuàng)投則是一家成立于2015年3月，備案于2016年8月的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，注冊資本600萬元，由哈爾濱科力創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、黑龍江融安創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司和其余4名自然人共同出資設(shè)立，在管基金2只。

值得注意的是，根據(jù)公開報(bào)道，哈爾濱朗江創(chuàng)投的實(shí)控人陳萌此前曾在黑龍江省科技廳工作，從事科技投融資工作近20年，也參與了黑龍江省首只政策性天使投資機(jī)構(gòu)——黑龍江科力高新天使投資有限公司的設(shè)立。離崗創(chuàng)業(yè)后，他成立了哈爾濱朗江創(chuàng)投和另一家私募基金管理人，哈爾濱朗江創(chuàng)投旗下的兩只基金此前也參與過對上市公司新光光電的投資。

黑龍江證監(jiān)局公告顯示，哈爾濱朗江創(chuàng)投存在多項(xiàng)違規(guī)行為：一是從事私募基金業(yè)務(wù)，未切實(shí)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是基金托管人未取得基金托管資格；三是未按基金合同約定辦理基金延期；四是未及時填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也將對這兩家機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

近年來，嚴(yán)監(jiān)管成為私募行業(yè)的常態(tài)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)近期也在密集披露對于違法違規(guī)私募的處罰決定，顯示出力度與決心。有業(yè)內(nèi)人士指出，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，“除了賺錢，更要強(qiáng)化合規(guī)底線意識、提升專業(yè)化水平，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為”。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41184878150