產(chǎn)品未備案也未托管、存在非公司員工參與投資管理等問題，杭州金蟾蜍投資等三家私募收監(jiān)管函

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今年以來，監(jiān)管層加大了對私募行業(yè)的監(jiān)管力度，持續(xù)“零容忍”打擊私募行業(yè)的各類違法行為。

7月6日，浙江證監(jiān)局一口氣下發(fā)了對浙江君頤資產(chǎn)、杭州金蟾蜍投資、杭州錦泉投資等三家私募收監(jiān)管函，上述私募存在著辦公地址混同、非公司員工參與投資管理、向不合格投資者募集資金等。甚至還有私募存在著產(chǎn)品未備案、產(chǎn)品未由基金托管人托管等問題。值得注意的是，杭州金蟾蜍投資實控人劉敏達(dá)曾在某券商研究所擔(dān)任有色金屬行業(yè)首席研究員、行業(yè)研究主任。

杭州金蟾蜍投資收監(jiān)管函，實控人曾是某券商首席研究員

今年以來，監(jiān)管層持續(xù)“零容忍”打擊私募行業(yè)的各類違法行為。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，上半年證監(jiān)會和地方證監(jiān)局開出的行政處罰決定書已近200單。記者注意到，下半年以來，各地方證監(jiān)局加大了監(jiān)管力度，7月6日，浙江證監(jiān)局一口氣下發(fā)了三封監(jiān)管函。

具體來看，浙江證監(jiān)局下發(fā)了關(guān)于對杭州金蟾蜍投資管理有限公司（以下簡稱杭州金蟾蜍投資）采取出具警示函措施的決定，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在著多起違規(guī)行為：首先是未按照公司《內(nèi)部交易記錄制度》要求制作保存投資交易指令的風(fēng)控審核確認(rèn)單，未按照公司《公平交易制度》要求進行日終報告。其次是管理的部分基金要求投資者提供的資產(chǎn)證明不符合合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)。第三是管理的部分基金未妥善保存部分投資者的問卷調(diào)查、風(fēng)險揭示書、收入或資產(chǎn)證明、冷靜期回訪確認(rèn)等相關(guān)資料。第四是管理的部分基金未按照基金合同的約定對投資者進行信息披露。第五是未建立激勵獎金遞延發(fā)放機制。

該公司的上述行為違反了相關(guān)的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。而劉敏達(dá)作為公司法定代表人，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任。監(jiān)管機構(gòu)決定對劉敏達(dá)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，杭州金蟾蜍投資成立于2015年3月30日，從公司實控人劉敏達(dá)的履歷來看，2004年8月～2006年6月曾在金川集團市場部擔(dān)任市場部業(yè)務(wù)員、貿(mào)易部經(jīng)理。2006年6月～2014年4月在某券商研究所擔(dān)任有色金屬行業(yè)首席研究員、行業(yè)研究主任。之后便在私募機構(gòu)任職。

從公司股權(quán)來看，劉敏達(dá)持股60%，葉智鑫持股40%，公司的管理規(guī)模在10億～20億。據(jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)，葉智鑫管理的金蟾蜍大鑫一號截至今年6月30日，單位凈值為2.1474元，今年上半年的收益為11.57%。劉敏達(dá)管理的金蟾蜍睿達(dá)一號今年上半年的收益為5.23%，該產(chǎn)品的單位凈值為2.1745元。

產(chǎn)品未備案、未托管，杭州錦泉投資收監(jiān)管函

值得注意的是，杭州錦泉投資管理有限公司（以下簡稱杭州錦泉投資）在開展私募基金業(yè)務(wù)中也存在著多起違規(guī)行為：向不合格投資者募集資金；其次是存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)，未按協(xié)議約定進行運作管理，在協(xié)議未約定不進行托管情況下實際運作也未由基金托管人托管，未按協(xié)議約定進行信息披露。

該公司的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。韓長軍作為公司當(dāng)時的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理和相關(guān)責(zé)任人員，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，也被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

此次一同收到監(jiān)管函的還有浙江君頤資產(chǎn)管理有限公司。該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中也存在多起違規(guī)行為：首先是未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé)，管理的部分基金未要求投資者提供收入或資產(chǎn)證明，由非公司員工參與投資管理；其次是公司與其他公司辦公地址混同；第三是未建立激勵獎金遞延發(fā)放機制。

該公司的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。而婁志剛作為公司法定代表人、總經(jīng)理，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，也被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，浙江君頤資產(chǎn)管理有限公司成立于2018年1月18日，公司的管理規(guī)模在5億元以下。

從私募排排網(wǎng)的數(shù)據(jù)來看，該公司旗下的君頤恩擇1號截至7月3日的最新單位凈值為0.8420元，不過今年以來的收益為11.52%。公司旗下的君頤景程高覽1號截至6月30日的最新單位凈值為0.7210元，今年以來虧損7.33%。

對此，有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，隨著我國私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，私募行業(yè)存在的諸多問題也暴露出來，為了行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展，對于私募基金的監(jiān)管規(guī)范也在不斷完善，在募、投、管、退等關(guān)鍵環(huán)節(jié)強化合規(guī)運作。

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