邀請外部專家制度不完善，國盛證券收罰單

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

6月30日，江西證監(jiān)局對國盛證券采取警示函措施。經(jīng)查，國盛證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是業(yè)務(wù)管理方面存在不足，如邀請外部專家制度不完善，未規(guī)定社會聲譽、處罰記錄要求；未及時修訂投價報告相關(guān)制度；對于證券研究報告中語法錯誤、錯別字的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定不合理；對《每日一圖》市場影響審慎性評估有效性不足。二是部分證券研究報告存在個別數(shù)據(jù)底稿不完善，個別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致，單位錯誤，個別調(diào)研存在先調(diào)研后審批等情況。