2月券商行業(yè)處罰月報丨15張罰單涉及經(jīng)紀(jì)和投行領(lǐng)域，2家券商遭立案調(diào)查

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者對證監(jiān)會及其分支機構(gòu)、滬深京三大交易所、全國股轉(zhuǎn)公司、中證協(xié)、中基協(xié)、人民銀行及其分支機構(gòu)、國家外匯管理局及其分支機構(gòu)等官網(wǎng)梳理統(tǒng)計，以落款日期計算，在剛剛過去的2月，證券行業(yè)（含券商、分支機構(gòu)及從業(yè)人員）共收到15張罰單，共涉及12家券商，其中涉及國海證券、平安證券和廣發(fā)證券各有2張，剩余9張罰單分別涉及川財證券、宏信證券、東北證券、東海證券、甬興證券、國融證券、光大證券、財通證券、粵開證券。從15張罰單違規(guī)的業(yè)務(wù)類型來看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有7張，投行業(yè)務(wù)有6張，其余2張涉及研究業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

梳理一：2家券商被立案調(diào)查

投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域違規(guī)高發(fā)已是業(yè)內(nèi)共識，不過罰單的監(jiān)管類型一般多見于警示函或責(zé)令改正。今年2月，卻有2家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)遭證監(jiān)會立案調(diào)查。

東北證券于2月6日收到證監(jiān)會的《立案告知書》。因東北證券在執(zhí)行豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對東北證券立案。

同樣是2月6日，東海證券也收到證監(jiān)會的《立案告知書》。因東海證券在金洲慈航集團股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組中，開展獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律規(guī)定，中國證券會決定對東海證券立案。

值得一提的是，2月17日全面注冊制正式實施，2家券商后續(xù)調(diào)查結(jié)果因而也值得關(guān)注。

梳理二：2家券商債券承銷業(yè)務(wù)違規(guī)被罰

投行領(lǐng)域除了前述2家券商被立案調(diào)查外，還有2家券商在債券承銷業(yè)務(wù)領(lǐng)域遭上交所書面警示。

上交所稱，川財證券在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為，包括債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善，對20碧海01、20碧海02項目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產(chǎn)證券化項目中，存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位。上交所對川財證券予以書面警示。

另外，上交所也對宏信證券予以書面警示。上交所稱，宏信證券在公司債券業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為，包括債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善，對20西峽01項目盡職調(diào)查、風(fēng)險揭示不充分，受托管理責(zé)任履行不到位，主營業(yè)務(wù)募集資金使用情況核查不足。

值得一提的是，因上述違規(guī)行為，川財證券和宏信證券在此之前已受到四川證監(jiān)局的警示函監(jiān)管措施。

梳理三：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單體現(xiàn)在產(chǎn)品銷售方面違規(guī)

今年2月，7張涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的罰單中，代銷金融產(chǎn)品、基金銷售等方面違規(guī)讓1家券商和1家分支機構(gòu)是受到監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局表示，粵開證券存在三方面問題：一是公司內(nèi)部合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)部分不具有基金從業(yè)資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售活動問題，未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責(zé)，且個別分支機構(gòu)中后臺人員仍有參與基金銷售問題。二是基金銷售相關(guān)部門的合規(guī)風(fēng)控人員不具有基金從業(yè)資格。三是長期未發(fā)現(xiàn)廣西分公司原負(fù)責(zé)人郭某任職期間在其他營利性機構(gòu)兼職，且發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題后未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責(zé)，分支機構(gòu)未及時向?qū)俚刈C監(jiān)局報告。

另外，云南證監(jiān)局表示，平安證券云南分公司存在兩方面問題：一是未有效執(zhí)行公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理等各項內(nèi)控制度，分公司個別員工私自銷售非平安證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品。二是原負(fù)責(zé)人涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強制措施。

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