信達(dá)證券再收資管業(yè)務(wù)罰單，時任分管高管也被罰

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

繼投行業(yè)務(wù)、境外業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為被罰后，信達(dá)證券如今在資管業(yè)務(wù)上收罰單。

6月2日，北京證監(jiān)局指出，信達(dá)證券在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程內(nèi)部控制管理不完善、資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資運(yùn)作不規(guī)范，因而要求信達(dá)證券責(zé)令改正，時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)高管也難辭其咎，被出具警示函。

信達(dá)證券2022年年報顯示，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分部實現(xiàn)營業(yè)收入3.44億元，是信達(dá)證券第三大收入來源，占2022年度營業(yè)收入的10.00%，同比上升3.79%。

資管業(yè)務(wù)違規(guī)投資收罰單

北京證監(jiān)局發(fā)布的公告顯示，經(jīng)查，信達(dá)證券在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：一是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制管理不完善、合規(guī)管理不到位。二是資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資運(yùn)作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對象盡職調(diào)查和風(fēng)險評估不到位，違規(guī)投資法律依據(jù)不充分的收（受）益權(quán)，個別資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資運(yùn)作過程中未落實主動管理職責(zé)。

因此，對于信達(dá)證券上述違規(guī)行為，北京證監(jiān)局對信達(dá)證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。“你公司應(yīng)采取切實有效的整改措施，提升資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性，加強(qiáng)業(yè)務(wù)審核，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險管控，實現(xiàn)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。”北京證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)道。

北京證監(jiān)局還表示，張延強(qiáng)作為信達(dá)證券時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)高管，對上述相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任。于是，北京證監(jiān)局也對張延強(qiáng)采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

那么，信達(dá)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展情況究竟怎樣？2022年年報顯示，公司嚴(yán)格按照資管新規(guī)要求，完成全部7只存量大集合產(chǎn)品的公募化改造，推動了公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)全面化、高質(zhì)量的發(fā)展。

報告期內(nèi)，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入3.44億元，是信達(dá)證券第三大收入來源，占2022年度營業(yè)收入的10.00%，同比上升3.79%。另外，資管業(yè)務(wù)營業(yè)收入同比增長主要系資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理費(fèi)收入增長。記者注意到，信達(dá)證券在企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)方面更具競爭性。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2023年一季度，信達(dá)證券企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)月均規(guī)模346.18億元，位居行業(yè)第11名。

年報透露前兩次罰單整改措施

說回罰單，其實信達(dá)證券在合規(guī)、內(nèi)控方面被罰并非首次，就在去年信達(dá)證券接連在投行業(yè)務(wù)、境外業(yè)務(wù)因內(nèi)控不足被罰。

2022年4月，北京證監(jiān)局指出，信達(dá)證券在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機(jī)制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險管理缺位，部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。因此信達(dá)證券被要求責(zé)令改正。同時，北京證監(jiān)局還對公司時任直接分管投行業(yè)務(wù)的高級管理人員、公司總經(jīng)理祝瑞敏采取監(jiān)管談話措施。

2022年6月，證監(jiān)會直指信達(dá)證券存在多種違規(guī)行為：一是未完成香港控股平臺的設(shè)立。二是返程參股公司建信國貿(mào)（廈門）私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，證監(jiān)會還指出，《境外辦法》給予了長達(dá)3年的整改時限，但信達(dá)證券在整改時限內(nèi)工作進(jìn)展緩慢，對相關(guān)監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意，對監(jiān)管相關(guān)規(guī)定的落實明顯不夠到位。因此，信達(dá)證券被要求責(zé)令改正。同時，證監(jiān)會對信達(dá)證券分管境外子公司的高級管理人員祝瑞敏、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人吳立光采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

那么，信達(dá)證券是如何整改的呢？2022年年報中揭曉了這一答案。對于投行業(yè)務(wù)的罰單，信達(dá)證券表示，公司收到上述監(jiān)管措施后高度重視，成立專項整改工作小組，責(zé)成相關(guān)部門積極整改落實，完善投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制。整改措施涵蓋了投行業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，涉及投行業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員管理、業(yè)務(wù)流程規(guī)范、內(nèi)核審核、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、存續(xù)期管理、關(guān)聯(lián)交易管理等重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，通過進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化合規(guī)管理履職措施，切實提升投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性。

另外，對于境外業(yè)務(wù)的罰單，信達(dá)證券表示，公司收到監(jiān)管措施后，高度重視，積極推進(jìn)，迅速落實相關(guān)整改工作。（去年）7月29日完成信達(dá)國際章程修訂、8月26日完成了返程參股公司建信國貿(mào)的清理、9月5日完成香港控股平臺公司信達(dá)證券（香港）控股有限公司的設(shè)立等工作，按時按質(zhì)完成整改并向中國證監(jiān)會提交整改報告。

封面圖片來源：每經(jīng)記者 張建 攝