2023年證券公司分類評價工作即將展開，特別要求填報“員工及高管薪酬發(fā)放情況”

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

日前，《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，監(jiān)管已于近日啟動2023年證券公司分類評價工作。根據(jù)有關(guān)要求，監(jiān)管要求各券商切實做好自評工作，填報《2023年證券公司分類評價工作底稿》，按規(guī)定對照標(biāo)注填寫自評結(jié)果。

值得一提的是，2023年證券公司分類評價A、B、C三大類別公司的比例原則上分別為50%、40%、10%。與2022年一樣，今年分類評價結(jié)果不會公開，仍將由各地證監(jiān)局“點對點”書面通知轄區(qū)各證券公司。

特別要求填報“公司員工及高管薪酬發(fā)放情況”

根據(jù)記者獲得的2023年證券公司分類評價工作底稿，本次證券公司需要填報的主要有《A表：證券公司加分項自評》，《B表：證券公司扣分項自評》，《C-1表：證監(jiān)局初審計分》，《C-2表：證監(jiān)局初審計分明細(xì)表》，《D表：初審情況匯總表》。

監(jiān)管要求，母子公司原則上應(yīng)當(dāng)合并評價。各公司應(yīng)將投行子公司、資管子公司、經(jīng)紀(jì)子公司及依法設(shè)立的從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的子公司有關(guān)情況，合并納入母公司分類評價工作底稿進行自評。

值得一提的是，今年分類評價工作中，監(jiān)管將對證券公司服務(wù)脫貧攻堅等社會責(zé)任履行情況、行業(yè)文化建設(shè)、證券公司服務(wù)新三板改革情況進行專項評價；對證券公司服務(wù)民企紓困等專項監(jiān)管工作突出的證券公司予以適當(dāng)加分激勵，對落實專項監(jiān)管工作不力的證券公司予以扣分。相關(guān)評價標(biāo)準(zhǔn)由專家評審會審議后，證監(jiān)會將在分類評價復(fù)核工作中統(tǒng)一調(diào)整。

此外，監(jiān)管還要求券商應(yīng)如實標(biāo)注評價工作底稿“B表”中評價期內(nèi)因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況，并在備注欄填寫具體情況。具體情況應(yīng)當(dāng)包括但不限于：處罰類型及金額、受罰對象名稱、受罰時間、事由、發(fā)文單位名稱、文號等。

另外，今年的的B表中還特別設(shè)置了“公司員工及高管薪酬發(fā)放情況”，要求券商填寫2021、2022年度薪酬發(fā)放總額、高級管理人員薪酬發(fā)放總額、高級管理人員薪酬最高值等情況。其中，高級管理人員薪酬發(fā)放總額為歸屬本年計提并發(fā)放的薪酬，以及往年延期支付的薪酬兩部分之和。

去年至少五家獲評AA級

值得一提的是，2022年券商分類評價結(jié)果就不再公開，而是由各地證監(jiān)局進行“一對一”通知。

依據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者了解的情況，2022年至少有5家券商獲評AA級，分別是招商證券、東方財富證券、國金證券、興業(yè)證券、中金公司。財通證券、長城證券、南京證券、長江證券、東海證券、華林證券、華鑫證券、聯(lián)儲證券、平安證券、五礦證券、湘財證券等均獲評A級。聯(lián)儲證券為BBB升為A，湘財證券為BB升為A。第一創(chuàng)業(yè)則從BB級升為BBB級，川財證券從C級升為BBB級，江海證券從CCC級別升為BB級。

對比2021年度證券公司分類評價結(jié)果，當(dāng)時獲評的AA級券商一共15家，A級券商35家，BBB級券商18家，BB級券商16家，B級券商5家，CCC級券商11家，CC、C、D級各1家。其中，AA級的15家券商分別是：安信證券、東方證券、光大證券、廣發(fā)證券、國泰君安、國信證券、華泰證券、平安證券、申萬宏源、興業(yè)證券、銀河證券、招商證券、中金公司、中信證券、中信建投。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。但實際上，從未有過券商獲得AAA至高級別。而D和E均為不及格，一般而言，被評為D和E的標(biāo)志著公司遭遇了重大的經(jīng)營風(fēng)險。

本次監(jiān)管明確規(guī)定，2023年證券公司分類評價A、B、C三大類別公司的比例原則上分別為50%、40%、10%。分類評價工作結(jié)束后，將按照證監(jiān)會通報分類評價結(jié)果“點對點”書面通知轄區(qū)各證券公司。

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