券商年度文化建設(shè)評估啟動！獲評AA級或可在今年分類評價中加1分

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

5月10日，《每日經(jīng)濟新聞》記者從券商處獲悉，近期中證協(xié)正式啟動了2022年度證券公司文化建設(shè)實踐評估工作，要求各證券公司于5月21日后進行材料報送，并于5月31日之前完成。

此外，中證協(xié)還要求券商編制2022年度文化建設(shè)實踐評估年報，于5月15日至5月20日24點前上傳至協(xié)會系統(tǒng)。

A類AA級最多5家，最高或可在分類評價中加1分

從券商接到的通知來看，2022年度實踐評估參評公司范圍與2022年度證券公司分類評價參評公司范圍一致。證券公司應(yīng)當以合并方式參與文化建設(shè)實踐評估。母公司應(yīng)當歸集子公司相關(guān)情況并進行統(tǒng)一報送，評估結(jié)果適用于子公司。 子公司范圍包括：投行子公司、資管子公司、投資咨詢子公司及綜合類業(yè)務(wù)證券子公司。

實踐評估結(jié)果將繼續(xù)采用比例劃分的方式確定各類別各級別公司比例及數(shù)量，具體劃分比例如下：

A類為總排名前10%公司為A類，最多12家。其中，A 類AA級最多5家，其余為A類A級。

B類為總排名前40%未進入A類的公司，最多33家。其中，B類BB級最多10家，其余為B類B級。

C類為未達到B類要求，且評估計分在6分以上的公司。其中C類 CC 級最多35家，其余為C類C級。

D類為評估計分低于6分，及根據(jù)《評估辦法》存在直接被評為D類情形的公司。

C類C級和D類公司數(shù)量依據(jù)最終評估結(jié)果確定。

值得一提的是，中證協(xié)還提出了2022年度文化建設(shè)實踐評估結(jié)果在證券公司分類評價中的加分建議：AA級加1分，A級加0.8分，BB級加0.5分，B級加0.3分，C類、D類不加分。但加分情況由證監(jiān)會最終確定。

這意味著，僅有不到5%的券商可能獲得1分的頂格加分。根據(jù)2022年6月30日中證協(xié)發(fā)布的2021年度證券公司文化建設(shè)實踐評估結(jié)果，按照合并口徑，共有103家公司參加評估。其中，評估結(jié)果為A類AA級公司5家，A類A級公司6家，B類BB級公司10家，B類B級公司13家。

此前剛剛修訂文化建設(shè)實踐評估指標

值得一提的是，在此之前，4月28日，中證協(xié)特別發(fā)布公告稱，為做好證券公司文化建設(shè)實踐評估工作，落實《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》有關(guān)要求，近期協(xié)會在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見基礎(chǔ)上，對原先實行的《證券公司文化建設(shè)實踐評估指標》進行了調(diào)整。

其中，新的評估體系對加分指標重點做了調(diào)整，旨在堅持客觀、公平的原則，平衡指標分值，完善指標口徑，提升行業(yè)機構(gòu)文化建設(shè)的積極性。

具體來看，一是放寬指標統(tǒng)計范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關(guān)省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設(shè)工作獲得獎勵的范圍等。

二是進一步明確為證券從業(yè)人員水平評價測試提供支持、參與從業(yè)人員水平評價測試教材編寫等事項的計分口徑。

三是綜合考慮行業(yè)機構(gòu)的參與機會與程度，降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標分值，同時對各具體加分事項設(shè)置分值上限，更合理地分配分值。

本次實施的2022年度實踐評估由中證協(xié)提供并告知行業(yè)的加分事項，共涉及13類指標，包括自律規(guī)則制定、自主申報培訓(xùn)授課、考試命題及教材編寫、首席例會、行業(yè)課題研究獲獎等。

多家券商積極參與行業(yè)制度建設(shè)。如在自律規(guī)則制定方面，2022年共有15項行業(yè)自律規(guī)則制定或修訂，多家券商參與其中。例如中金公司牽頭制定了《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》，華泰聯(lián)合牽頭制定了《證券公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿目錄細則》等。按加分方法牽頭單位每項自律規(guī)則或規(guī)范加0.1分，最高加0.2分。此外，中銀證券、中泰證券、長江證券、摩根士丹利證券、東北證券、浙商證券、首創(chuàng)證券、野村東方證券等8家券商，因首席經(jīng)濟學家參加2022一季度中國證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟學家例會也將獲得加分。

值得注意的是，從今年的情況來看，穩(wěn)健的薪酬制度與社交行為管理依然是中證協(xié)關(guān)注的重點。

本次文化建設(shè)評估工作中，中證協(xié)還特別要求，各證券公司(按合并口徑)撰寫文化建設(shè)和員工管理自查報告。重點自查項目包括：公司黨建、薪酬管理、考核管理、投資行為管理、執(zhí)業(yè)行為管理、廉潔從業(yè)管理、道德品行管理、社交行為管理、員工培訓(xùn)、內(nèi)部監(jiān)督等方面的制度建設(shè)及執(zhí)行情況，實事求是反映存在的問題，制定針對性整改措施，加強內(nèi)部追責問責力度，并將自查報告于5月31日之前進行報送。

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