券商研究業(yè)務(wù)罰單頻現(xiàn)，合規(guī)自律刻不容緩

每經(jīng)AI快訊，近日，監(jiān)管部門(mén)針對(duì)券商研究業(yè)務(wù)密集開(kāi)出罰單，其中，上海證監(jiān)局對(duì)5名券商分析師采取出具警示函措施；深圳證監(jiān)局集中發(fā)布5份涉及券商研究業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，2家證券公司及6名分析師被點(diǎn)名。梳理相關(guān)罰單發(fā)現(xiàn)，無(wú)證上崗、研報(bào)制作審慎性不足、研報(bào)業(yè)務(wù)管理制度等多方面問(wèn)題受到監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注。 業(yè)內(nèi)人士表示，高質(zhì)量、合規(guī)的研報(bào)是券商研究所展業(yè)的基礎(chǔ)?，F(xiàn)階段監(jiān)管部門(mén)會(huì)不斷強(qiáng)化監(jiān)督規(guī)范，機(jī)構(gòu)內(nèi)部應(yīng)建立研報(bào)從制作到發(fā)布的全流程內(nèi)部控制機(jī)制，不斷完善合規(guī)自律體系。（中國(guó)證券報(bào)）