東海證券董事長錢俊文：注冊制下中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任前移

每經(jīng)AI快訊，6月10日，首屆中國資本市場法治論壇在上海召開。在“證券市場高質(zhì)量發(fā)展與法治保障”分論壇上，東海證券董事長錢俊文參與了“改革創(chuàng)新與證券中介機(jī)構(gòu)發(fā)展”的圓桌討論。錢俊文表示，全面注冊制的到來，對中介機(jī)構(gòu)的“看門人”責(zé)任提出了更高要求。中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任前移，責(zé)任的邊界也外延了。未來期待制度進(jìn)一步細(xì)化，厘清中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任邊界，形成各司其職的機(jī)制。

從中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的角度來說，錢俊文認(rèn)為有三方面的變化值得重視。一是從“受理即擔(dān)責(zé)”到“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，意味著中介機(jī)構(gòu)的把關(guān)責(zé)任前移。二是責(zé)任的邊界也外延了，在過錯(cuò)推定原則下，如果中介機(jī)構(gòu)不能有效證明其沒有過錯(cuò)，則最終會被認(rèn)定其具有過錯(cuò)。三是處罰更嚴(yán)，“尤其是我們中小券商，如果受到一單行政處罰，那從分類評價(jià)和市場聲譽(yù)來看，對公司的影響都是一種不可承受的程度。”（上證報(bào)）