深圳證監(jiān)局：對(duì)招商證券張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清采取出具警示函措施

6月8日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，你們作為招商證券股份有限公司證券分析師，發(fā)布的研究報(bào)告《攻守交織、靜候破曉——A股2022年2月觀點(diǎn)及配置建議》表述不嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)于A股市場(chǎng)走勢(shì)分析的預(yù)測(cè)方法、分析邏輯以及所引用的前期研報(bào)觀點(diǎn)等情況，均未在該份研報(bào)中予以充分說(shuō)明。

上述情形違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕28號(hào)發(fā)布，證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)修訂，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第九條。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。