深圳證監(jiān)局對(duì)招商證券股份有限公司采取出具警示函措施

每經(jīng)AI快訊，6月8日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定：經(jīng)查，你公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是市場影響評(píng)估機(jī)制不完善，對(duì)個(gè)別研究報(bào)告的市場影響力評(píng)估不充分，提級(jí)審核管理不到位。二是在分析師調(diào)研活動(dòng)管理、服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。三是個(gè)別研報(bào)制作不審慎，存在內(nèi)容表述不嚴(yán)謹(jǐn)、未注明引用信息、數(shù)據(jù)來源披露不當(dāng)、研報(bào)署名不規(guī)范等情形。