因員工存在替客戶辦理證券認購、交易等違規(guī)行為，安信證券中山分公司收警示函

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

6月8日，廣東證監(jiān)局公布了對安信證券中山分公司出具的警示函。根據(jù)廣東證監(jiān)局調(diào)查，安信證券中山分公司存在以下問題：

一是該分公司員工從業(yè)期間存在替客戶辦理證券認購、交易等行為，分公司未能及時發(fā)現(xiàn)并核查相關(guān)情況。二是該分公司員工存在未報備手機號的行為，且未能實時監(jiān)測和預警，對明顯異常的情況未保持審慎，對暴露的合規(guī)風險未采取足夠措施。

廣東證監(jiān)局指出，上述行為反映了安信證券中山分公司合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項的有關(guān)規(guī)定，因此對該分公司出具警示函。廣東證監(jiān)局要求該分公司應當高度重視上述問題，組織工作人員切實加強對證券法律法規(guī)的學習，進一步加強內(nèi)部管控，杜絕此類事件再次發(fā)生。