對上市公司財務數(shù)據(jù)的預測不嚴謹，粵開證券及分析師收警示函

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

針對券商研究所的監(jiān)管風暴仍在繼續(xù)。6月8日，廣東證監(jiān)局對粵開證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，指出公司研究報告業(yè)務存在以下問題：一是業(yè)務管理方面存在不足，如未建立媒體報道監(jiān)測機制、利益沖突合規(guī)審查不到位、部分接受媒體采訪內(nèi)容未經(jīng)合規(guī)部門報備、部分股票入覆蓋池的內(nèi)部審核不到位，未針對非客戶服務性質(zhì)的獨立調(diào)研和帶有客戶服務性質(zhì)的聯(lián)合調(diào)研制定相應規(guī)范。二是部分研究報告對上市公司財務數(shù)據(jù)的預測不嚴謹。

廣東證監(jiān)局要求粵開證券認真查找和整改問題，完善研究報告業(yè)務相關(guān)制度機制，進一步加強內(nèi)部管控，切實全面提升合規(guī)管理水平。

同時，廣東證監(jiān)局對粵開證券分析師李興也采取出具警示函措施，指出其在粵開證券股份有限公司擔任分析師期間，制作的部分研究報告對上市公司財務數(shù)據(jù)預測不嚴謹，要求其在制作證券研究報告過程中，應當合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。