對(duì)上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的預(yù)測(cè)不嚴(yán)謹(jǐn)，粵開(kāi)證券及分析師收警示函

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

針對(duì)券商研究所的監(jiān)管風(fēng)暴仍在繼續(xù)。6月8日，廣東證監(jiān)局對(duì)粵開(kāi)證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，指出公司研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是業(yè)務(wù)管理方面存在不足，如未建立媒體報(bào)道監(jiān)測(cè)機(jī)制、利益沖突合規(guī)審查不到位、部分接受媒體采訪內(nèi)容未經(jīng)合規(guī)部門報(bào)備、部分股票入覆蓋池的內(nèi)部審核不到位，未針對(duì)非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研和帶有客戶服務(wù)性質(zhì)的聯(lián)合調(diào)研制定相應(yīng)規(guī)范。二是部分研究報(bào)告對(duì)上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的預(yù)測(cè)不嚴(yán)謹(jǐn)。

廣東證監(jiān)局要求粵開(kāi)證券認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，完善研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)制度機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，切實(shí)全面提升合規(guī)管理水平。

同時(shí)，廣東證監(jiān)局對(duì)粵開(kāi)證券分析師李興也采取出具警示函措施，指出其在粵開(kāi)證券股份有限公司擔(dān)任分析師期間，制作的部分研究報(bào)告對(duì)上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)不嚴(yán)謹(jǐn)，要求其在制作證券研究報(bào)告過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。