東海等多家券商收罰單 四大問(wèn)題被要求整改

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

12月16日，證券行業(yè)再收多份罰單。

當(dāng)天，寧夏證監(jiān)局公告，因營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，對(duì)西南證券吳忠裕民東街證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施。江蘇證監(jiān)局因東海證券債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)控不健全、公司部分前任高級(jí)管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查等因素，對(duì)東海證券采取了責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

此外，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站也顯示，因中自環(huán)?？萍脊煞萦邢薰旧鲜挟?dāng)年即虧損，對(duì)申萬(wàn)宏源保薦人楊曉、張仕源采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月措施。因帝歐家居發(fā)行可轉(zhuǎn)債上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上，對(duì)華西證券保薦人方維、袁宗取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施。

四大問(wèn)題被要求整改

根據(jù)寧夏證監(jiān)局公示，西南證券吳忠裕民東街證券營(yíng)業(yè)部主要存在以下四大問(wèn)題：一是營(yíng)業(yè)部未保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料；二是作為B型營(yíng)業(yè)部，信息技術(shù)崗人員長(zhǎng)期空缺；三是營(yíng)業(yè)部缺少信息系統(tǒng)管理相關(guān)技術(shù)文檔，未執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)相關(guān)管理制度；四是營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工存在替客戶進(jìn)行證券交易的行為，且營(yíng)業(yè)部發(fā)現(xiàn)該情況后，未及時(shí)向?qū)幭木謭?bào)告。

寧夏證監(jiān)局指出，上述問(wèn)題反映出西南證券吳忠裕民東街營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，因此決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并要求營(yíng)業(yè)部采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，并在收到本決定書(shū)后30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

同時(shí)，寧夏證監(jiān)局對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人于曉紅采取出具警示函措施。對(duì)存在替客戶辦理證券交易的行為的李昊陽(yáng)同樣采取出具警示函措施。

東海證券所收的罰單則由江蘇證監(jiān)局開(kāi)具，涉及事項(xiàng)與公司債券承銷、廉潔從業(yè)等有關(guān)。

江蘇證監(jiān)局指出，東海證券存在以下問(wèn)題：一是債券承銷內(nèi)控不完善。2020年，公司開(kāi)展有關(guān)債券的承銷業(yè)務(wù)過(guò)程中，債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)未進(jìn)行有效隔離；并且未及時(shí)向江蘇局報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況。另外，相關(guān)簿記建檔過(guò)程不規(guī)范。二是廉潔從業(yè)內(nèi)控缺陷。2019年至今，公司部分前任高級(jí)管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善。

江蘇證監(jiān)局因此對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。此外，江蘇證監(jiān)局對(duì)東海證券時(shí)任總裁且分管債券發(fā)行業(yè)務(wù)的殷建華、時(shí)任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人許曉明采取出具警示函行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

四名保薦人被采取措施

此外，2019年年7月中旬，東海證券發(fā)布公告，原董事長(zhǎng)朱科敏因個(gè)人原因辭去東海證券的董事長(zhǎng)、董事及其他職務(wù)。同時(shí)，東海證券稱接到江蘇省公安廳的電話通知，被告知朱科敏正處于配合調(diào)查階段。2020年7月，江蘇省紀(jì)委監(jiān)委網(wǎng)站公布，東海證券的朱科敏涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

此外，12月16日，四名投行人士因?yàn)楸Ｋ]項(xiàng)目出現(xiàn)業(yè)績(jī)虧損或下滑，也被證監(jiān)會(huì)采取了監(jiān)管措施。

其中，申萬(wàn)宏源的楊曉、張仕源兩人保薦的中自環(huán)保科技股份有限公司首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。證監(jiān)會(huì)因此決定認(rèn)定二人為不適當(dāng)人選，在2022年12月13日至2023年6月12日期間，不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

中自科技股票代碼為“688737”，被稱為“燃料電池電催化劑第一股”，2021年10月22日在科創(chuàng)板上市，上市首日即破發(fā)。2021年，中自科技實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9.62億元，同比減少62.66%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)1040.92萬(wàn)元，同比減少95.23%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)-1791.04萬(wàn)元，同比減少107.81%。

華西證券的方維、袁宗則因保薦的帝歐家居可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上，而被采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施，具體期限為2022年12月13日至2023年3月12日。

2021年10月21日，帝歐家居公告了由方維、袁宗出具的可轉(zhuǎn)債上市保薦書(shū)。

2022年上半年發(fā)布的2021年年報(bào)顯示，2021年，帝歐家居實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)6911.6萬(wàn)元，同比大幅下滑87.8%。由于年報(bào)披露的利潤(rùn)與此前預(yù)告的2.72億元~3.69億元的利潤(rùn)變動(dòng)較大，帝歐家居在6月28日收到深交所下發(fā)的監(jiān)管函。2022年前三季度，帝歐家居虧損3.95億元。