上交所揭示投行業(yè)務(wù)內(nèi)控六大問題，高撤否率券商或被現(xiàn)場督導(dǎo)

每經(jīng)AI快訊，上交所近日向中介機(jī)構(gòu)下發(fā)最新一期《上交所發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài)》（2023年第2期）。在審核動(dòng)態(tài)中，上交所通報(bào)了投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在六個(gè)方面的共性問題，包括紙質(zhì)底稿與電子底稿不一致、未將項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)納入重要崗位的薪酬考核要素等。上交所明確表示，IPO項(xiàng)目撤否率排名靠前、違規(guī)處理情形較多、多次出現(xiàn)“一督就撤、一查就撤”等問題的保薦人或被現(xiàn)場督導(dǎo)。最新審核動(dòng)態(tài)顯示，2023年1至4月，上交所對(duì)2家項(xiàng)目的保薦業(yè)務(wù)啟動(dòng)問題導(dǎo)向現(xiàn)場督導(dǎo)；對(duì)3家保薦人開展執(zhí)業(yè)質(zhì)量現(xiàn)場督導(dǎo)。2022年，上交所共對(duì)5家保薦人開展了執(zhí)業(yè)質(zhì)量現(xiàn)場督導(dǎo)，并將4家在審項(xiàng)目現(xiàn)場督導(dǎo)的范圍延伸至投行“三道防線”。（上海證券報(bào)）