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高息約定股權(quán)投資回報比率,華爍投資被處罰!目前僅存2只基金在管,新晉股東至今未在協(xié)會公示

每日經(jīng)濟新聞 2023-05-24 12:28:09

中國基金業(yè)協(xié)會公布紀律處分書,上海華爍投資管理有限公司多項違規(guī)事實,包括未履行謹慎勤勉義務(wù)、違反專業(yè)化經(jīng)營原則以及未及時履行重大事項報告義務(wù)等。

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

5月23日,中國基金業(yè)協(xié)會公布多份紀律處分書,其中涉及股權(quán)投資機構(gòu)的有一起,記載了上海華爍投資管理有限公司多項違規(guī)事實,包括未履行謹慎勤勉義務(wù)、違反專業(yè)化經(jīng)營原則以及未及時履行重大事項報告義務(wù)等。

值得注意的是,華爍投資此前在管基金退出速率較高,旗下多只基金已清算完畢,但隨著被處罰暫停新品備案,機構(gòu)未來經(jīng)營持續(xù)性存疑。另據(jù)2022年年報信息顯示,天津盈科科技開發(fā)有限公司新晉成為華爍投資股東,但至今未在協(xié)會進行公示。

以7.5%約定股權(quán)、債權(quán)投資利率

不僅以債權(quán)投資名義進行股權(quán)投資,且直接進行債權(quán)投資,這在私募基金登記備案相關(guān)問題解答中有明確限制,要求管理人落實專業(yè)化經(jīng)營要求,不能與所選業(yè)務(wù)類型不一致的投資方向。

然而,盛博產(chǎn)業(yè)基金卻在過往投資中出現(xiàn)違規(guī)。5月23日,管理該基金的上海華爍投資管理有限公司(下稱“華爍投資”)被中國基金業(yè)協(xié)會開出紀律處分決定書。

據(jù)了解,盛博產(chǎn)業(yè)基金成立于2017年1月24日,是一家備案為私募股權(quán)投資的基金,根據(jù)股權(quán)投資協(xié)議、借款協(xié)議及項目概況表,該基金對底層標(biāo)的項目進行了股權(quán)加債權(quán)投資,并約定股權(quán)投資由項目公司按年7.5%的比率支付固定利潤,債權(quán)投資按年息7.5%計收利息。

而華爍投資作為基金管理人,已經(jīng)明確自身為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人,因此,前述違反專業(yè)化經(jīng)營原則的事項暴露無遺,涉及新增債權(quán)投資、基金違規(guī)續(xù)期等行為。其中,盛博產(chǎn)業(yè)基金分別于2017年12月及2018年3月新增募集規(guī)模并對外進行債權(quán)投資。

此外,在2022年2月11日,華爍投資與基金投資者曾簽署補充協(xié)議,將產(chǎn)品投資期限從5年延長為12年。相關(guān)事項違反了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》相關(guān)條款。

在管基金內(nèi)控不嚴,管理人理應(yīng)追責(zé)。記者注意到,華爍投資作為盛博產(chǎn)業(yè)基金的管理人,其實并沒有謹慎勤勉盡責(zé)。據(jù)協(xié)會通報內(nèi)容顯示,華爍投資在盛博產(chǎn)業(yè)基金成立后7日,理應(yīng)組建投決會,并具體執(zhí)行相關(guān)投決事務(wù),同時要對決策以及擬投資項目進行監(jiān)督。

但事實上,就連華爍投資自身也承認,其僅承擔(dān)了盛博產(chǎn)業(yè)基金的事務(wù)管理職責(zé),適用公司內(nèi)部簡化審批流程,并未就其他應(yīng)盡職責(zé)進行履職和監(jiān)督。此外,華爍投資原法定代表人杜娜偉因涉嫌犯罪被移送檢察機關(guān)審查起訴,這是2021年2月1日發(fā)生的事情,但直到同年11月5日才向協(xié)會告知。

綜合以上多項違規(guī)事實,協(xié)會最終給予華爍投資紀律處分,對其做出公開譴責(zé),并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月的決定。

華爍投資新晉股東未出現(xiàn)協(xié)會備案

雖然華爍投資違規(guī)事項吃到罰單,不過就該機構(gòu)過往經(jīng)營投資的情況來看,在退出效率方面突出,根據(jù)協(xié)會目前備案的信息來看,旗下已有13只基金清算完畢。

另據(jù)啟信寶的信息顯示,旗下投資的基金當(dāng)中,還有寧波市鄞州鑫拓恒投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)顯示為存續(xù)狀態(tài)。這意味著,未來如果被限制新品備案,華爍投資的募資及投資端將嚴重受限。

根據(jù)各在管基金最新年報數(shù)據(jù)統(tǒng)計,盛博產(chǎn)業(yè)基金2021年年報統(tǒng)計實繳資本為5.4億元人民幣,寧波市鄞州鑫拓恒投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)注冊資本為17.37億元人民幣。

此外,華爍投資在最近一年間的高管變動十分頻繁,啟信寶信息查詢顯示,今年5月5日,董事備案再生變化,竇云雁退出,新增張衛(wèi)衛(wèi),而后者此前曾在2022年12月9日就退出。類似這樣頻繁進出的高管在過往變更記錄中屢次出現(xiàn)。中國基金業(yè)協(xié)會也披露了華爍投資最近的管理人重大事項變更,涉及主體資格證明文件及相關(guān)內(nèi)容變更,高管變更。

資料顯示,華爍投資成立于2015年5月29日,同年12月31日在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案,機構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人,注冊資本3750萬元,實繳1125萬元,三大出資人全部來自機構(gòu),分別是上海楨盛投資管理有限公司、上海國鑫投資發(fā)展有限公司和寧波鄞州睦盛投資管理合伙企業(yè)(有限合伙),認繳比例分別為70%、20%、10%。

不過,根據(jù)啟信寶的信息查詢顯示,華爍投資的股東或也發(fā)生了新的變化,根據(jù)華爍投資2022年年度報告的信息記載,最新股東名單為寧波鄞州睦盛投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、上海楨盛投資管理有限公司、天津盈科科技開發(fā)有限公司。

其中,天津盈科科技開發(fā)有限公司是新晉股東,變更后股權(quán)比例為20%,由此可見,原股東之一的上海國鑫投資發(fā)展有限公司或已經(jīng)在此次變更中退出,但目前協(xié)會備案中仍未見相關(guān)記錄。

封面圖片來源:視覺中國-VCG211101720558

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5月23日,中國基金業(yè)協(xié)會公布多份紀律處分書,其中涉及股權(quán)投資機構(gòu)的有一起,記載了上海華爍投資管理有限公司多項違規(guī)事實,包括未履行謹慎勤勉義務(wù)、違反專業(yè)化經(jīng)營原則以及未及時履行重大事項報告義務(wù)等。 值得注意的是,華爍投資此前在管基金退出速率較高,旗下多只基金已清算完畢,但隨著被處罰暫停新品備案,機構(gòu)未來經(jīng)營持續(xù)性存疑。另據(jù)2022年年報信息顯示,天津盈科科技開發(fā)有限公司新晉成為華爍投資股東,但至今未在協(xié)會進行公示。 以7.5%約定股權(quán)、債權(quán)投資利率 不僅以債權(quán)投資名義進行股權(quán)投資,且直接進行債權(quán)投資,這在私募基金登記備案相關(guān)問題解答中有明確限制,要求管理人落實專業(yè)化經(jīng)營要求,不能與所選業(yè)務(wù)類型不一致的投資方向。 然而,盛博產(chǎn)業(yè)基金卻在過往投資中出現(xiàn)違規(guī)。5月23日,管理該基金的上海華爍投資管理有限公司(下稱“華爍投資”)被中國基金業(yè)協(xié)會開出紀律處分決定書。 據(jù)了解,盛博產(chǎn)業(yè)基金成立于2017年1月24日,是一家備案為私募股權(quán)投資的基金,根據(jù)股權(quán)投資協(xié)議、借款協(xié)議及項目概況表,該基金對底層標(biāo)的項目進行了股權(quán)加債權(quán)投資,并約定股權(quán)投資由項目公司按年7.5%的比率支付固定利潤,債權(quán)投資按年息7.5%計收利息。 而華爍投資作為基金管理人,已經(jīng)明確自身為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人,因此,前述違反專業(yè)化經(jīng)營原則的事項暴露無遺,涉及新增債權(quán)投資、基金違規(guī)續(xù)期等行為。其中,盛博產(chǎn)業(yè)基金分別于2017年12月及2018年3月新增募集規(guī)模并對外進行債權(quán)投資。 此外,在2022年2月11日,華爍投資與基金投資者曾簽署補充協(xié)議,將產(chǎn)品投資期限從5年延長為12年。相關(guān)事項違反了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》相關(guān)條款。 在管基金內(nèi)控不嚴,管理人理應(yīng)追責(zé)。記者注意到,華爍投資作為盛博產(chǎn)業(yè)基金的管理人,其實并沒有謹慎勤勉盡責(zé)。據(jù)協(xié)會通報內(nèi)容顯示,華爍投資在盛博產(chǎn)業(yè)基金成立后7日,理應(yīng)組建投決會,并具體執(zhí)行相關(guān)投決事務(wù),同時要對決策以及擬投資項目進行監(jiān)督。 但事實上,就連華爍投資自身也承認,其僅承擔(dān)了盛博產(chǎn)業(yè)基金的事務(wù)管理職責(zé),適用公司內(nèi)部簡化審批流程,并未就其他應(yīng)盡職責(zé)進行履職和監(jiān)督。此外,華爍投資原法定代表人杜娜偉因涉嫌犯罪被移送檢察機關(guān)審查起訴,這是2021年2月1日發(fā)生的事情,但直到同年11月5日才向協(xié)會告知。 綜合以上多項違規(guī)事實,協(xié)會最終給予華爍投資紀律處分,對其做出公開譴責(zé),并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月的決定。 華爍投資新晉股東未出現(xiàn)協(xié)會備案 雖然華爍投資違規(guī)事項吃到罰單,不過就該機構(gòu)過往經(jīng)營投資的情況來看,在退出效率方面突出,根據(jù)協(xié)會目前備案的信息來看,旗下已有13只基金清算完畢。 另據(jù)啟信寶的信息顯示,旗下投資的基金當(dāng)中,還有寧波市鄞州鑫拓恒投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)顯示為存續(xù)狀態(tài)。這意味著,未來如果被限制新品備案,華爍投資的募資及投資端將嚴重受限。 根據(jù)各在管基金最新年報數(shù)據(jù)統(tǒng)計,盛博產(chǎn)業(yè)基金2021年年報統(tǒng)計實繳資本為5.4億元人民幣,寧波市鄞州鑫拓恒投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)注冊資本為17.37億元人民幣。 此外,華爍投資在最近一年間的高管變動十分頻繁,啟信寶信息查詢顯示,今年5月5日,董事備案再生變化,竇云雁退出,新增張衛(wèi)衛(wèi),而后者此前曾在2022年12月9日就退出。類似這樣頻繁進出的高管在過往變更記錄中屢次出現(xiàn)。中國基金業(yè)協(xié)會也披露了華爍投資最近的管理人重大事項變更,涉及主體資格證明文件及相關(guān)內(nèi)容變更,高管變更。 資料顯示,華爍投資成立于2015年5月29日,同年12月31日在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案,機構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人,注冊資本3750萬元,實繳1125萬元,三大出資人全部來自機構(gòu),分別是上海楨盛投資管理有限公司、上海國鑫投資發(fā)展有限公司和寧波鄞州睦盛投資管理合伙企業(yè)(有限合伙),認繳比例分別為70%、20%、10%。 不過,根據(jù)啟信寶的信息查詢顯示,華爍投資的股東或也發(fā)生了新的變化,根據(jù)華爍投資2022年年度報告的信息記載,最新股東名單為寧波鄞州睦盛投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、上海楨盛投資管理有限公司、天津盈科科技開發(fā)有限公司。 其中,天津盈科科技開發(fā)有限公司是新晉股東,變更后股權(quán)比例為20%,由此可見,原股東之一的上海國鑫投資發(fā)展有限公司或已經(jīng)在此次變更中退出,但目前協(xié)會備案中仍未見相關(guān)記錄。
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